近日，CFA協(xié)會總裁兼首席執(zhí)行官羅卓莊(John D. Rogers)于協(xié)會在芝加哥舉行的第65屆年度會議上向全球投資界作出呼吁，希望同業(yè)肩負重建投資者信任的職責及重新關注公眾利益。羅卓莊列出三個步驟以實現(xiàn)此目標，分別是大力提倡專業(yè)道德、專注能促進經(jīng)濟及社會發(fā)展的金融活動，以及與社會上更多人士分享、教育及參與投入。
　　羅卓莊亦公開“誠信行動:重建對投資界的信任之50個方法”，列舉出投資專業(yè)人士為業(yè)界重建信任可采取的實質步驟。這一系列的方法是由全球CFA協(xié)會會員所提供的超過1,500個真實個案中獲得啟發(fā)后匯集而成，而羅卓莊亦以協(xié)會的資產管理經(jīng)理專業(yè)守則及CFA研究基金會的最近出版的受托人責任指引為例，讓同業(yè)知道能有效展示誠信的方法。
　　羅卓莊于芝加哥McCormick Place向CFA協(xié)會會員致辭時表示：“帶領投資界走出當前危機是我們的責任，這任務有賴具備高度專業(yè)知識、專業(yè)水平及道德操守的人士去承擔。現(xiàn)在我們應該群策群力，每人都要肩負上恢復公眾對業(yè)界信任的責任，首先由本身的工作崗位做起，然后再推廣至社會。”
　　“誠信行動”呼吁投資專業(yè)人士采取具體行動去恢復公眾對業(yè)界的信任，尤其是能顯示道德行為的實質行動，例如：
　　遵守一套道德操守及專業(yè)行為作為金科玉律，如CFA協(xié)會的“道德操守”準則
　　要求自己及所屬公司就道德決策進行培訓
　　以客戶的利益為依歸
　　指出及譴責不道德行為
　　向客戶建議產品時，著重在回報、成本及風險方面的透明度
　　協(xié)助客戶關注投資表現(xiàn)時同時關注投資風險
　　披露自己的專業(yè)學術成就及如何改善專業(yè)能力
　　致力采取沒有沖突的業(yè)務模式
　　提倡加強保障投資者的條例
　　時時刻刻保持誠信的行為，不僅限于在辦公室內
　　羅卓莊鼓勵投資專業(yè)人士與同事分享這些方法，并積極在專業(yè)工作中應用。“業(yè)界的業(yè)務得以存續(xù)，是因為社會對專業(yè)服務水平有所期許。只有能夠真正服務客戶，公司才能蓬勃發(fā)展。倘若公司只顧眼前之利，擁有者的利益比客戶的利益先行，這些公司將難以長久發(fā)展。”
　　CFA協(xié)會第65屆年度會議于5月6至9日舉行，匯聚超過1,800名投資專才，包括獲獎學者、經(jīng)濟學家及商界[**]，探索現(xiàn)今高頓投資專業(yè)所面對的風險、機遇及挑戰(zhàn)。會議有30多場簡報會，演講者包括金融[**]，如紐約泛歐交易所行政總裁兼董事Duncan L. Niederauer、股本集團投資(Equity Group Investments)主席 Sam Zell及里昂證券銀行部(Banks, CLSA) 董事總經(jīng)理 Michael L. Mayo, CFA (《Exile on Wall Street: One Analyst’s Fight to Save the Big Banks From Themselves》的作者)。
　　
　　　　
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