(一)股票交易的一般規(guī)則
重點掌握股票發(fā)行，《公司法》和《證券法》規(guī)定限制轉讓的期限內進行買賣的內容
| 限定的主體 | 股份轉讓的法律規(guī)定 | |
| 發(fā)起人 | 自公司成立之日起1年內不得轉讓；公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。 | |
| 董事、監(jiān)事、高級管理人員 | 在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。 | |
| 中 介 機 構 | 為“股票發(fā)行”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構和人員 | 在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票 |
| 為“上市公司”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構和人員 | 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票。 | |
| 證券業(yè)從業(yè)人員 | 在任職期間或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。 | |
| 持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東 | ①在該事實發(fā)生之日起3日內，不得再行買賣該上市公司的股票； ②以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報告期內和作出報告、公告之日起2日內，不得再行買賣該上市公司的股票； ③在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。 | |
| 收購人持有的被收購的上市公司的股票 | 在收購行為完成后的12個月內不得轉讓 | |
(二)股票上市(P183)
1、股票上市的條件
(1)經核準已公開發(fā)行;
(2)股本總額不少于人民幣3000萬元;
(3)公開發(fā)行的股份達到股份總數的25%以上;股本總額超過人民幣4億元的，該比例為10%以上;
(4)最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
2、股票暫停交易條件
(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
(2)不按照規(guī)定公開其財務狀況，或對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;
(3)有重大違法行為;
(4)最近3年連續(xù)虧損。
3、股票終止交易條件
(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
(2)不按規(guī)定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正;
(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利;
(4)公司解散或者被宣告破產。
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