三、信息披露中的監(jiān)督管理
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露管理辦法的，可以采取以下監(jiān)管措施：
(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選 。
四、公司信息披露中的法律責(zé)任
如果披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
第六節(jié)、禁止的交易行為
根據(jù)《證券法》規(guī)定，禁止的交易行為包括內(nèi)幕交易行為、操縱證券市場(chǎng)行為、制造虛假信息行為和欺詐客戶行為。
一、內(nèi)幕交易行為
1、內(nèi)幕信息的知情人包括以下幾種：
?、侔l(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
?、诔钟泄?%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
?、郯l(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，比如辦公室秘書、有關(guān)研究人員和業(yè)務(wù)人員、打字員等;
?、葑C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;
?、薇Ｋ]人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。
2、下列信息均屬于內(nèi)幕信息：注意：在證券交易活動(dòng)中，凡涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
①應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告的重大事件;
?、诠痉峙涔衫蛘咴鲑Y的計(jì)劃;
③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
?、芄緜鶆?wù)擔(dān)保的重大變更;
?、莨緺I(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;
⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
?、呱鲜泄臼召?gòu)的有關(guān)方案;
?、鄧?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
提示：注意內(nèi)幕信息知情人員和內(nèi)幕信息的界定。
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