二、操縱市場(chǎng)行為
1、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。
2、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
3、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
三、虛假陳述行為
四、欺詐客戶
根據(jù)《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
五、其他禁止交易行為
禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止出借自己或者他人的證券賬戶;禁止資金違規(guī)流入股市;禁止任何人挪用公款買賣證券等。
【例題1】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。
A、甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易
B、乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C、丙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價(jià)格
D、上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人
【答案】：ABCD
【解析】：本題考核點(diǎn)是禁止的證券交易行為。選項(xiàng)A屬于虛假陳述;選項(xiàng)B屬于欺詐客戶;選項(xiàng)C屬于操縱市場(chǎng);選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易。
【例題2】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A、上市公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B、上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
C、上市公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
D、上市公司董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)
【答案】：ACD
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