近期有小伙伴們咨詢,哪些必須取得基金從業(yè)資格證書,在這里小編給大家介紹一下,同時也提醒各位小伙伴,以后可能在工作中需要用到基金從業(yè)資格證書的小伙伴盡快備考。
按照中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定,從事基金業(yè)務的從業(yè)人員需要具備從業(yè)資格。
1、基金銷售人員規(guī)定
基金銷售機構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動的人員。負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得基金從業(yè)資格。
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點,專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業(yè)務資格。
上述從業(yè)人員需由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記,未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任,任何人員不得從事基金銷售活動。
2、基金相關(guān)從業(yè)人員規(guī)定
《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規(guī)定基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格,包括基金管理人、基金托管人的高管,同時,管理人和托管人設立都要求取得從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。
另外,《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等申請基金銷售業(yè)務資格,也需要有一定人數(shù)具備從業(yè)資格,且基金銷售業(yè)務的部門管理人員必須具備。
3、私募基金從業(yè)人員規(guī)定
2016年2月5日《關(guān)于進一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項的公告》,明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業(yè)資格的相關(guān)要求。從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風控負責人等)均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格,其法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)\風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風控負責人不得從事投資業(yè)務。>>>2018年基金備考資料領(lǐng)取