基金考試倒計(jì)時(shí)9天！
小伙伴們都復(fù)習(xí)的咋樣了？？
還沒(méi)開始刷題的同學(xué)要抓緊了！
 
今天的內(nèi)容分為2個(gè)部分：
1、歷年21種基金考試題型解讀
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基金從業(yè)考試倒計(jì)時(shí)9天！小金今天為大家梳理了歷年考試題型！一共21種，必考無(wú)疑！
基金考試科目考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線.

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基金考試21個(gè)題型總結(jié)
必考?。。?/strong>

 
基金從業(yè)考試題型，沒(méi)有多少計(jì)算內(nèi)容，根據(jù)進(jìn)幾次的考情，計(jì)算題在10-15道，偏向于理解、判斷方面。
1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就證券投資基金法頒布實(shí)施時(shí)間，可以出題。就第一只開放式基金推出的時(shí)間、地點(diǎn)可以出題。就現(xiàn)代投資組合管理理論的代表型人物及事件可以出題。 
1. 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )年以上 
A.5 B.7 C.10 D.15
2、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題。
基金市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng),對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，第二個(gè)：如商業(yè)銀行擔(dān)任托管人，基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)、專業(yè)投資者和普通投資者的互相轉(zhuǎn)換，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。
 
這種題型往往包含“..,應(yīng)具備的條件是,” ....應(yīng)該... “..,必須....”等語(yǔ)言形式。
 1.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(    ）A.自有資金不少于人民幣3億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格D.自有資金不少于人民幣2億元
3、根據(jù)概念出題。基金知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國(guó)債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。
這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類、對(duì)比、前提等不同角度出題。
1. （    ）是指以股票為主要投資對(duì)象的基金
A.公募基金
B.股票基金
C.私募基金
D.對(duì)沖基金
4、根據(jù)時(shí)間要求出題。證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制:交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9:25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9:15至9:25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。
這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。
1.公司不得聘用從其他公司離任未滿（   ）個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
 A.3
 B.6
 C.9
 D.12
5、根據(jù)數(shù)量要求出題。基金知識(shí)里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會(huì)決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。
這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。
1.基金管理公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于（    ）的股東。
 A.20%
 B.25%
 C.49%
 D.60%
6、反向出題。
就正確的內(nèi)容反向出題，在選擇題中這種出題方法很常見。
如期貨交易雙方都要開立保證金賬戶并存入保證金，而可以出題為判斷;進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。
 
反向出題常見的方式是如“..,以下錯(cuò)誤的是..” “,.,以下不正確的是....“...不符合.”、“..,不屬于..”、“不包括例如:
1.以下關(guān)于契約型基金和公司型基金的描述中錯(cuò)誤的是（    ）
A.公司型基金依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金，契約型基金依據(jù)基金公司章程運(yùn)營(yíng)基金
B.契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
C.契約型基金的投資者比公司型基金的投資者權(quán)利要大一些 
D契約型基金和公司型基金在法律形式上不同
7、正向出題。正向出題的方法是就基金知識(shí)當(dāng)中重要的內(nèi)容幾乎不作變化出題考查。在選擇題中，很多時(shí)候就是把教材中的原話拿出來(lái)出題，讓判斷對(duì)錯(cuò)。
在選擇題中，考題常常保含“以下說(shuō)法正確的是( )。”、“..,是正確的....”等表達(dá)方式。
1.就投資風(fēng)險(xiǎn)大小比較而言，以下正確的表述是（  ）
A.股票大于基金且基金大于債券
B.股票小于基金且基金小于債券
C.股票大于基金且債券也大于基金
D.股票小于基金且債券也小于基金
8、計(jì)算題隱蔽出題。這方面的考題量不是很大。一般考察的都是重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選題型出題。
對(duì)付隱蔽的計(jì)算題，必須掌握相關(guān)的計(jì)算公式、模型、系數(shù)等計(jì)算題同樣可以在選擇題中采取。
1.一只基金在分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值為( )元。
 A.1.17
 B.1.18
 C.1.22
 D.1.23
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9、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容很容易讓學(xué)員混淆模糊，如期貨合約、遠(yuǎn)期合約的概念一個(gè)是標(biāo)準(zhǔn)合約另一個(gè)是非標(biāo)準(zhǔn)合約，ETF基金和LOF基金都是特殊的開放式基金，但是其交易對(duì)價(jià)卻不同
這種題型題量大、考查面廣、考點(diǎn)多題型變化靈活學(xué)員在學(xué)習(xí)和應(yīng)試的時(shí)候一定要仔細(xì)。
1.以下屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有
A. 基金份額上市交易書公告
B.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告
C.重大事項(xiàng)公告
D.基金定期報(bào)告
10、根據(jù)重大事件出題。重大事件的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間可以出單選題。就世界第一個(gè)證券交易所的成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選，就道.瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出單選題、多選題。
1. 上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所交易規(guī)則》
A.2006年12月1日
B.2006年4月1日
C.2006年5月15日
D.2006年5月31日
11、根據(jù)概念的分類出題。概念有分類，業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類。根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類出題，多種題型都可以應(yīng)用這種方法。
這種題型往往有“,.,可以分為...,”、“屬于,,,的有,.,”等字眼。例如:
1.證券投資基金的定期報(bào)告包括
A.中期報(bào)告
 B.投資組合公告
 C.基金資產(chǎn)凈值公告
 D.公開說(shuō)明書
12、根據(jù)工作程序出題。基金業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。這種題型常常包含“..的順序是,..”、“....的流程包括..”、“第一步....第二步..第三步,.”、“T+1日.T+2日....T+ 3 日....”等語(yǔ)言。
1.關(guān)于交易所交易資金清算流程，排序正確的是（  ）
（1）.制作清算指令;（2）.接收交易數(shù)據(jù);（3）.執(zhí)行清算指令;（4）.確認(rèn)清算結(jié)果
 A(1) (2) (3) (4)
 B(2) (1) (3) (4)
 C(1) (3) (4) (2)
 D(1) (3) (2) (4)
13、根據(jù)主體的行為方式出題。基金市場(chǎng)是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)主體的行為有明確的限定和要求。
就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。
1.基金的所有者是(   ）
A.基金投資人
B.基金管理人
C.基金投資者
D.服務(wù)機(jī)構(gòu)
14、根據(jù)行為主體出題。證券市場(chǎng)的主體是明確界定的。各種市場(chǎng)行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對(duì)象。
這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。
1.基金信息披露的主要義務(wù)人有(
 A. 基金管理人 B.證券交易所 C.基金托管人
 D.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人
15、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題。
1.債券投資者的稅收狀況也將影響其稅后收益率，其中包括(  ）
 A.所得稅
 B.資本利得稅
 C.營(yíng)業(yè)稅
 D.增值稅
16、根據(jù)各種原則出題。
在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。
1.(    )是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。
A.合法性原則 B.完整性原則 C.及時(shí)性原則 D. 審慎性原則
17、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題。
1.基金信息披露的禁止行為有(   )
A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
18、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題。
1.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值(    )
 A. 下降 B.上升 C.不變 D.無(wú)法確定
19、根據(jù)事物的特征、特點(diǎn)、性質(zhì)、功能、作用、目標(biāo)、目的、趨勢(shì)等出題。
1.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是
 A.保護(hù)投資者利益 B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
20、根據(jù)事物的影響因素出題。
1.一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )影響。
 A.同方向 B.反方向 C.方向不定 D.以上皆不正確
21、根據(jù)各種重要公式、模型出題。
1.用公式R=(1+R)(1+R2)。(1+Rn)一1計(jì)算的收益率為(    ）。
 A.時(shí)問(wèn)加權(quán)收益率
 B.算術(shù)平均收益率
 C.幾何平均收益率
 D.簡(jiǎn)單凈值收益率


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