下面分享中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融專業(yè)中投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)的知識(shí)點(diǎn)，了解股票發(fā)行監(jiān)管制度、憑證式國(guó)債和股票私募發(fā)行等內(nèi)容。
中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融知識(shí)點(diǎn)_股票發(fā)行監(jiān)管制度

　　第五章：投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)

　　第二節(jié)——投資銀行的主要業(yè)務(wù)

　　8、股票發(fā)行監(jiān)管制度：審批制、注冊(cè)制、核準(zhǔn)制。
　　我國(guó)IPO監(jiān)管制度第一階段，行政審批制階段(1993~2000年)0“額度管理”階段(1993~1995年)2“指標(biāo)管理”階段(19962000年)第二階段，核準(zhǔn)制階段(2001年~現(xiàn)在)0“通道制”階段(2001年3月2004年4月)2“保制”階段(2004年4月~現(xiàn)在)我國(guó)2001年至今是核準(zhǔn)制，其中2001-2005是通道制，2006后是保薦制。
　　9、憑證式國(guó)債采用承購(gòu)包銷方式，記帳式國(guó)債采用公開招標(biāo)。
　　10、金融債券由銀行和非銀行機(jī)構(gòu)發(fā)行。我國(guó)必須由政策生銀行發(fā)行，采用市場(chǎng)化招標(biāo)方式。
　　11、私募發(fā)行優(yōu)點(diǎn)：
　　簡(jiǎn)化手續(xù)費(fèi)，避免泄密，節(jié)省發(fā)行費(fèi)：縮短發(fā)行時(shí)間，發(fā)行條款靈活，較少受法律制約；比公開更有成功把握。缺點(diǎn)：流動(dòng)性差，價(jià)格可能比較低，不利籌資者：可能被投資者操縱，
　　不利企業(yè)擴(kuò)大知名度。
　　12、股票私募發(fā)行分為，股東分?jǐn)?股東配股)和第三者分?jǐn)?私人配股)兩類。
　　13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物等。
　　14、證券交易所分為
　　(1)場(chǎng)內(nèi)交易，組織形式公司制和會(huì)員制(我國(guó)會(huì)員制)。
　　(2)場(chǎng)外交易包括，柜臺(tái)市場(chǎng)OTC是主要形式；第三市場(chǎng)，又稱店外市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者大宗。交易；第四市場(chǎng)，大企業(yè)間直接交易。
　　15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)
　　(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性
　　(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
　　(3)客戶指令的權(quán)威性
　　(4)客戶資料的保密性
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