以表現(xiàn)香港證監(jiān)會嚴肅執(zhí)法的電視劇《證義搜查線2》于4月2日起，在香港無線電視臺和香港電臺網(wǎng)站熱播。與此同時，香港證監(jiān)會嚴厲打擊證券市場違規(guī)行為的行動也同期展開，以保障投資者利益。

4月8日，香港證監(jiān)會網(wǎng)站公告顯示，對香港兩名證券從業(yè)人員的違規(guī)交易行為作出嚴厲處罰。其中對香港華富嘉洛證券公司一名員工作出吊銷執(zhí)業(yè)牌照和罰款高達50萬港幣的處罰決定。

香港證監(jiān)會一直以來對證券市場的監(jiān)管處罰力度有增無減。值得注意的是，據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者統(tǒng)計，從今年1月份以來，已有10多名證券從業(yè)人員因內(nèi)幕交易、市場操縱、中介不當銷售等違規(guī)行為遭到處罰。

借電視劇教育投資者

旨在保障投資者利益的《證義搜查線》第二季正在香港媒體熱播，該電視劇由香港證監(jiān)會和香港電臺聯(lián)合制作，目的是突顯香港證券市場嚴厲執(zhí)法力度。

《證義搜查線》曾于2010年4月首播，并贏得觀眾歡迎。該套電視劇共六集，每集皆有虛構(gòu)的獨立故事，主要講述香港證監(jiān)會首要執(zhí)法工作范疇，包括內(nèi)幕交易、市場操縱、中介人不當銷售行為、涉及首次公開招股上市和保薦人的企業(yè)管治，以及無牌交易等內(nèi)容。

為此，香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民表示，《證義搜查線2》描述證監(jiān)會在執(zhí)法和保障投資者時，每天所面對的問題和挑戰(zhàn)，希望劇集有助于交易公眾認識可提防的地方。

與該劇一同開播的同時，香港證監(jiān)會也加大了對證券從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰力度，涉及多家證券公司及其從業(yè)人員。

4月8日，香港證監(jiān)會對兩名證券從業(yè)人員作出處罰通告。香港證監(jiān)會稱，名叫張士佳的從業(yè)人員因利用隱藏的賬戶進行交易，造成利益沖突，違反相關(guān)《操守規(guī)則》。對此，張士佳被香港證監(jiān)會吊銷執(zhí)業(yè)牌照30個月，并罰款50萬港元。張隸屬于香港華富嘉洛證券公司，于2009年3月至2010年3月期間，在媒體專欄上對若干股票進行有利評論和推薦，同時賣出其妻子的證券賬戶中持有的部分股票，多次從中漁利。

此外，另一名證券從業(yè)人員因未經(jīng)客戶授權(quán)而交易兩個委托賬戶，被香港證監(jiān)會作出禁入市場10個月的處罰。

3月4日，摩根士丹利前董事總經(jīng)理杜軍因內(nèi)幕交易被處罰終身禁止重投業(yè)界。一周之后，該公司另一名前員工也遭類似處罰。

推行新的信披制度

一直以來，香港證監(jiān)會對證券市場違規(guī)行為的處罰力度高于A股市場。

值得注意的是，從今年1月份以來，香港證監(jiān)會密集處罰多名證券行業(yè)人員。至今已有10多名證券從業(yè)人員因違規(guī)行為被處罰，還不乏一些知名投行和券商機構(gòu)。

頻繁作出處罰通告，是否意味著香港證監(jiān)會當局正掀起新一輪的市場監(jiān)管風暴？對此，香港證監(jiān)會傳媒處回復《每日經(jīng)濟新聞》記者稱，“香港證監(jiān)會一貫如此，近期沒有太大改變。”

香港一位券商從業(yè)人員也表示，近期法律法規(guī)沒有新的變化，“事實上，每過一段時間就會看到有從業(yè)人員受到處罰的消息出來。”

除了加強對市場違規(guī)行為的處罰力度之外，今年1月1日，香港證監(jiān)會還出臺新的上市公司內(nèi)幕消息披露制度。香港證監(jiān)會表示，新的法定制度有助于使上市公司了解適時向投資者披露信息的重要性，從而推動公司加強信息披露、培養(yǎng)更正面的企業(yè)文化。