私募基金市場化的自律管理體制初步成型。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會日前發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，并將于2 月7 日起施行。《辦法》規(guī)定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業(yè)人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。
　　私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
　　備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基本信息?；饦I(yè)協(xié)會對備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。
　　從業(yè)人員管理方面，私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。
　　從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以認定為具有私募基金從業(yè)資格。
　　對于高級管理人員，《辦法》要求誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。結(jié)合從業(yè)資格認定制度，《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓(xùn)要求。
　　信息報送方面，《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定期報送私募基金運作情況。根據(jù)不同類別私募基金的特點，提出了差別化的定期信息報送要求：對于私募證券投資基金，要求每月報送；對于私募股權(quán)投資基金，要求每季度報送。
　　自律管理方面，《辦法》建立了私募基金行業(yè)自律機制，明確了基金業(yè)協(xié)會可以對私募投資基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，建立誠信檔案，接受投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解，維護私募基金投資者合法權(quán)益。
　　《辦法》公布后，私募投資基金管理人可登錄基金業(yè)協(xié)會“私募基金登記備案系統(tǒng)”，履行私募投資基金管理人登記及基金備案手續(xù)。
 
高頓網(wǎng)校微信
掃一掃微信，關(guān)注最熱財經(jīng)資訊