第七十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。
　　期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。
　　在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
　　第七十八條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：
　?。ㄒ唬┢谪浌炯捌涠隆⒈O(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；
　?。ǘ┢谪浌镜墓蓶|、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；
　?。ㄈ槠谪浌咎峁┫嚓P(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。
　　第七十九條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
　　第八十條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：
　　（一）變更名稱、公司章程；
　?。ǘ┌l(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；
　?。ㄈ┳鞒鼋K止業(yè)務(wù)等重大決議；
　　（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；
　?。ㄎ澹┍挥袡?quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；
　　（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
　　發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。
　　第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有理由認(rèn)為會計師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。
　　第八十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。
　　第八十三條 有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
　　第八十四條 中國證監(jiān)會可以組織派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。
　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查。
　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
　　第八十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查：
　?。ㄒ唬┰儐柶谪浌炯捌錉I業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；
　?。ǘ┎殚?、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；
　?。ㄈ┎樵兤谪浌炯捌錉I業(yè)部的期貨保證金賬戶；
　?。ㄋ模z查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。
　　第八十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：
　　（一）期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
　?。ǘ┻`反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。
　　第八十七條 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。
　　第八十八條 期貨公司或其營業(yè)部有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：
　?。ㄒ唬┕局卫聿唤∪蛘呶从行?zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；
　?。ǘ┢谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者客戶交易安全；
　?。ㄈ┢谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；
　?。ㄋ模┎环嫌嘘P(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；
　?。ㄎ澹┪窗匆?guī)定實行營業(yè)部統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
　　（六）未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
　?。ㄆ撸┙灰?、結(jié)算或者財務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；
　?。ò耍┕蓶|、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；
　　（九）存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；
　　（十）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；
　?。ㄊ唬?不符合其他持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形。
　　對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營業(yè)部。
　　第八十九條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
　　該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。
　　第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：
　?。ㄒ唬┱加闷谪浌镜馁Y產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；
　?。ǘ┲苯尤蚊馄谪浌镜亩?、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；
　?。ㄈ┕蓶|未按照出資比例行使表決權(quán)；
　　（四）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
　　因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。
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