【高頓小編】期貨從業(yè)資格考試新一輪的備考已經開始，各位備考的學員，在復習的過程中，你是否掌握了全部的知識點呢，如果還有不熟悉的可以看下小編為您整理的期貨從業(yè)知識點：任職及管理
　　第五十一條
　　期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：
　　（一）法人治理結構、內部控制存在重大隱患；
　　（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況；
　?。ㄈ┪窗匆?guī)定報告相關人員代為履行職責的情況；
　?。ㄋ模┪窗匆?guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
　?。ㄎ澹┪窗匆?guī)定對離任人員進行離任審計；
　?。┲袊C監(jiān)會認定的其他情形。
　　第五十二條
　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：
　　（一）未按規(guī)定履行職責；
　　（二）未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；
　　（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；
　　（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會認定的其他情形。
　　第五十三條
　　期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換或調整經理層人員。
　　第五十四條
　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：
　　（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；
　?。ǘ┚芙^配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；
　　（三）擅離職守，造成嚴重后果；
　?。ㄋ模?年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；
　?。ㄎ澹├塾?次被行業(yè)自律組織紀律處分；
　?。ζ谪浌境霈F違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；
　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會認定的其他情形。
　　第五十五條
　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。
　　自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
　　第五十六條
　　中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。
　　第五十七條
　　推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
　　第五十八條
　　期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。
　　期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。
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