2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)輔導(dǎo)：2個(gè)月內(nèi)的數(shù)據(jù)記憶

　　第十九條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
　?。ㄒ唬?合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；
　?。ǘ?變更公司形式；
　?。ㄈ?變更業(yè)務(wù)范圍；
　?。ㄋ模?變更注冊(cè)資本；
　　（五） 變更5%以上的股權(quán)；
　　（六） 設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；
　?。ㄆ撸?國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)；
　　前款第（四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
　　第二十條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
　?。ㄒ唬?變更法定代表人；
　?。ǘ?變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)地；
　　（三） 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；
　　（四） 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；
　?。ㄎ澹?國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
　　前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)、所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
　　第十二條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　（一） 申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
　　（二） 具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；
　?。ㄈ?符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
　?。ㄋ模?具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃；
　?。ㄎ澹?業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；
　?。?高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
　?。ㄆ撸?不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
　?。ò耍?不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
　?。ň牛?近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰，但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；
　?。ㄊ?控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元；
　?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
　?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　　第十三條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
　?。ㄒ唬?金融期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；
　?。ǘ?加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
　?。ㄈ?股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；
　?。ㄋ模?申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)吃相符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證；
　　（五） 公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；
　?。?從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)；
　?。ㄆ撸?業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；
　　（八） 《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
　?。ň牛?經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；