證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理
一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制：董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——白營(yíng)業(yè)務(wù)部門。
1.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的*6決策機(jī)構(gòu)。
2.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的*6管理機(jī)構(gòu)。
3.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。
二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理
(一)控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
1.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。
2.加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。
3.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
(二)確定運(yùn)作原則
(三)建立運(yùn)作流程
(四)專人負(fù)責(zé)清算自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。
三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
(一)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)這是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。所謂自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指這種風(fēng)險(xiǎn)。
3.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。