考友們看過(guò)來(lái)了，今天高頓小編來(lái)為大家分享證券考試知識(shí)點(diǎn)了，今天為大家整理的是：《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)，還沒(méi)學(xué)習(xí)的的同學(xué)一起來(lái)看吧。
 
2020年證券從從業(yè)資格
證券金融公司不以營(yíng)利為目的，證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過(guò)其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的普通證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。
(1)證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶(hù)。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)。
(2)適當(dāng)性管理。證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書(shū)面和電子的方式予以記錄和保存。
(3)業(yè)務(wù)合同。證券金融公司應(yīng)當(dāng)與開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類(lèi)和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。
(4)證券公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶(hù)。證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)。
(5)保證金規(guī)定。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率。
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