今天高頓小編為大家整理了證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序的內容，想了解的繼續(xù)往下看。
 
證券從業(yè)資格
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第九條規(guī)定，申請執(zhí)業(yè)證書的程序包括：
(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及規(guī)定的其他申請材料提交所在機構。
(2)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會。
(3)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。
【注意】申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》(第一百七十條)規(guī)定的情形，以及其他相關規(guī)定。
【補充】
1.《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
2.《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。
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