證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。今天高頓小編為大家?guī)淼氖侨谫Y融券業(yè)務的決策授權(quán)體系，一起來看吧。
 
證券從業(yè)資格
    證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》融資融券業(yè)務的決策授權(quán)體系
證券公司應當建立融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系。融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務決策機構(gòu)——業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設立和運行。
(1)董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關(guān)的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。
(2)業(yè)務決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
(3)業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。
(4)分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作。
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