證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，由中國證券協(xié)會統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評分標(biāo)準(zhǔn)，參加考試并成績合格者，獲得相應(yīng)證券從業(yè)資格，由中國證券協(xié)會統(tǒng)一發(fā)放合格證書。今天為大家?guī)淼闹R點(diǎn)是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，一起來學(xué)習(xí)。
 
證券從業(yè)資格知識點(diǎn)
    證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
2.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；
3.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
4.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；
5.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；
6.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；
7.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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