二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))
　　1．投資者進(jìn)行證券投資的具體目標(biāo)有（    ）。
　　A．收益率*5化
　　B．風(fēng)險(xiǎn)最小化
　　C．風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率*5化
　　D．收益率既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化
　　【正確答案】：CD
　　[解析]證券投資的目的是證券投資凈效用(即收益帶來的正效用減去風(fēng)險(xiǎn)帶來的負(fù)效用)的*5化。因此，證券投資的兩大具體目標(biāo)是在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下收益率*5化和在收益率既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化。C選項(xiàng)和D選項(xiàng)符合題意。
　　2．基本分析包括（    ）。
　　A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析
　　B．行業(yè)分析和區(qū)域分析
　　C．公司分析
　　D．證券組合分析
　　【正確答案】：ABC
　　[解析]基本分析的內(nèi)容主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容。
　　3．從信息發(fā)布主體和發(fā)布渠道來看，證券市場上各種信息的來源主要有（    ）。
　　A．政府部門
　　B．證券交易所
　　C．上市公司
　　D．投資者實(shí)地考察
　　【正確答案】：ABCD
　　[解析]證券投資分析的信息來源主要的渠道有：(1)歷史資料；(2)媒體信息；(3)實(shí)地訪察。從信息發(fā)布主體和發(fā)布渠道來看，證券市場上各種信息的來源主要有以下七個(gè)方面：(1)政府部門；(2)證券交易所；(3)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；(4)上市公司；(5)中介機(jī)構(gòu)；(6)媒體；(7)其他來源。
　　4．以下關(guān)于證券交易所的說法，正確的是（    ）。
　　A．我國的證券交易所包括上海證券交易所和鄭州期貨交易所
　　B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受上市申請，安排證券上市
　　C．對證券市場的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰
　　D．組織、監(jiān)督證券交易，對會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管
　　【正確答案】：BD
　　[解析]證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)政府證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進(jìn)行證券交易的有形場所。在我國有兩個(gè)：上海證券交易所和深圳證券交易所，A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。證券交易所主要負(fù)責(zé)提供證券交易的場所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監(jiān)督證券交易，對會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管等事宜，BD項(xiàng)說法正確。對證券市場的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰是中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
　　5．一般來說，上市公司通過（    ）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。
　　A．年度報(bào)告
　　B．中期報(bào)告
　　C．臨時(shí)公告
　　D．每日報(bào)告
　　【正確答案】：ABC
　　[解析]一般來說，上市公司通過定期報(bào)告(如年度報(bào)告和中期報(bào)告)和臨時(shí)公告等形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息，所以排除D項(xiàng)。
　　6．證券投資分析中證券組合分析法的內(nèi)容主要包括（    ）。
　　A．均值方差模型
　　B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
　　C．因素模型
　　D．套利定價(jià)模型
　　【正確答案】：ABCD
　　[解析]證券組合分析的內(nèi)容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、特征線模型、因素模型、套利定價(jià)模型以及它們在實(shí)踐中的應(yīng)用。
　　7．隨著現(xiàn)代投資組合理論的誕生，證券投資分析開始形成了界限分明的四個(gè)基本的分析流派，其中完全體系化的分析流派是（    ）。
　　A．基本分析流派
　　B．技術(shù)分析流派
　　C．心理分析流派
　　D．學(xué)術(shù)分析流派
　　【正確答案】：AB
　　[解析]隨著現(xiàn)代投資組合理論的誕生，證券投資分析開始形成了界限分明的四個(gè)基本的分析流派，即基本分析流派、技術(shù)分析流派、心理分析流派和學(xué)術(shù)分析流派。其中，基本分析流派和技術(shù)分析流派是完全體系化的分析流派，而心理分析流派和學(xué)術(shù)分析流派，目前還不能據(jù)以形成完整的投資決策。A項(xiàng)和B項(xiàng)符合題意。
　　8．證券分析師進(jìn)行證券投資分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意每種方法的適用范圍及各種方法的結(jié)合使用。下列說法錯(cuò)誤的是（    ）。
　　A．基本分析法的優(yōu)點(diǎn)主要是應(yīng)用起來相對簡單
　　B．基本分析法預(yù)測的精準(zhǔn)度相對較高
　　C．技術(shù)分析法分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng)
　　D．就我國現(xiàn)實(shí)市場條件來說，基本分析法比技術(shù)分析法應(yīng)用得更多
　　【正確答案】：BD
　　[解析]基本分析法的優(yōu)點(diǎn)主要是能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢，應(yīng)用起來也相對簡單，A選項(xiàng)說法正確?；痉治龇ㄈ秉c(diǎn)是對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱，預(yù)測的精準(zhǔn)度相對較低，B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。技術(shù)分析對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng)，C選項(xiàng)說法正確?；痉治龇ㄟm用于相對成熟的證券市場，就我國現(xiàn)實(shí)市場條件來說，技術(shù)分析應(yīng)用得更多，D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
　　9．目前，進(jìn)行證券投資分析所采用的分析方法主要有（    ）。
　　A．基本分析
　　B．技術(shù)分析
　　C．心理分析
　　D．量化分析法
　　【正確答案】：ABD
　　[解析]目前，進(jìn)行證券投資分析所采用的分析方法主要有三大類：*9類是基本分析，主要是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)的基本原理推導(dǎo)出來的分析方法；第二類是技術(shù)分析，根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法；第三類是量化分析法，利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場相關(guān)研究的一種方法，數(shù)量化分析成為其*5特點(diǎn)。
　　10．證券投資分析的基本要素有（    ）。
　　A．分析理論
　　B．信息
　　C．步驟
　　D．方法
　　【正確答案】：BCD
　　[解析]證券投資分析的基本要素有信息、步驟和方法。其中，證券投資的方法直接決定了證券投資分析的質(zhì)量。
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