61、 存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括（　　）。
　　A．領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
　　B．負責ADR的注冊和過戶
　　C．負責保管ADR所代表的基礎證券
　　D．負責對公司管理監(jiān)督
　　62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有（　　）。
　　A．設立或撤消分支機構
　　B．變更注冊資本
　　C．增發(fā)資本
　　D．更換法定代表人
　　63、不是普通股股東享有的權利主要有（　　）。
　　A．公司重大決策的參與權
　　B．選擇管理者
　　C．有優(yōu)先剩余資產分配權
　　D．優(yōu)先配股權
　　64、不是影響債券利率的因素有（　　）。
　　A．籌資者資信
　　B．債券票面金額
　　C．籌資用途
　　D．借貸資金市場利率水平
　　65、債券和股票的不同點表現(xiàn)在（　?。?。
　　A．都有規(guī)定的償還期限
　　B．都屬于有價證券
　　C．都是籌資手段
　　D．收益率相互影響
　　66、下面不是流通國債的特點是（　　）。
　　A．可自由轉讓
　　B．通常不記名
　　C．自由認購
　　D．無面值
　　67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是（　?。?。
　　A．貨幣市場基金
　　B．黃金基金
　　C．衍生證券投資基金
　　D．平衡性基金
　　68、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是（　?。?。
　　A．成長性基金
　　B．收入性基金
　　C．平衡性基金
　　D．對沖基金
　　69、依據《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄（　?。┠暌陨稀?br>　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．20
　　70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，下列情況（　　）時，基金也無權暫停估值。
　　A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
　　B．出現(xiàn)巨額贖回的情形
　　C．出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產
　　D．基金管理人為降低管理費用而減少評估次數　　二、多選擇題
　　1、按照性質分，證券分為 （　　）。
　　A．有價證券
　　B．無價證券
　　C．資本證券
　　D．貨幣證券
　　2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為（　?。?。
　　A．商業(yè)性匯率風險
　　B．金融性匯率風險
　　C．全球性匯率風險
　　D．區(qū)域性匯率風險
　　3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的 （　　）。
　　A．商品
　　B．貨幣
　　C．利息收入
　　D．股息收入
　　4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有（　?。?br>　　A．提貨單
　　B．運貨單
　　C．倉庫棧單
　　D．存款單
　　13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（　?。?。
　　A．浮動利率債券
　　B．認股證
　　C．分期債券
　　D．可轉換債券
　　E 復合證券
　　14、證券市場網絡化發(fā)展的根本原因是因為網上交易具有明顯的優(yōu)勢（　　）。
　　A．突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；
　　B．直觀方便，網上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；
　　C．成本低
　　D．更加安全
　　15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（　　）。
　　A．加強了證券公司等中介機構的責任
　　B．提高了證券市場的透明度
　　C．維護三公原則
　　D．提高了上市公司的質量
　　16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ā　。┫嘟Y合的方式。
　　A．向法人配售
　　B．對公眾上網發(fā)行
　　C．發(fā)行認股證
　　D．證券公司配售
　　17、在證券市場上，根據投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為（　?。?。
　　A．機構投資者
　　B．個人投資者
　　C．投機者
　　D．投資者
　　18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（　　）屬于機構投資者。
　　A．家庭
　　B．政府
　　C．金融機構
　　D．企業(yè)
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