51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立（    ）。
　　A．補(bǔ)償基金
　　B．投資基金
　　C．保證基金
　　D．風(fēng)險(xiǎn)基金
　　52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的（    ）。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．30%
　　D．40%
　　53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—（    ）批準(zhǔn)。
　　A．發(fā)行審核委員會(huì)
　　B．董事會(huì)
　　C．股東大會(huì)
　　D．證券交易所
　　54、貼現(xiàn)債券通常在票面上（    ），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
　　A．不規(guī)定利率
　　B．規(guī)定利率
　　C．不標(biāo)明折價(jià)率
　　D．標(biāo)明折價(jià)率
　　55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（    ）。
　　A．發(fā)行方式
　　B．流通發(fā)行
　　C．券面形式
　　D．付息方式
　　56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（    ）。
　　A．保證公司債券
　　B．參與公司債券
　　C．信用債券
　　D．建業(yè)債券
　　57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有（    ）記錄。
　　A最近3年連續(xù)盈利
　　B．3年盈利
　　C．5年盈利
　　D．最近5年連續(xù)盈利
　　58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為（    ）。
　　A．美元
　　B．日元
　　C．發(fā)行國貨幣
　　D．國際貨幣單位
　　59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（    ）作出決議。
　　A全體股東
　　B．股東大會(huì)
　　C．監(jiān)事會(huì)
　　D．董事會(huì)
　　60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于（    ）人民幣。
　　A．20萬
　　B．30萬
　　C．40萬
　　D．50萬
　　61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（    ）日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
　　A．30
　　B．45
　　C．60
　　D．90
　　62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買（    ）家上市公司的股票。
　　A．10家
　　B．8家
　　C．6家
　　D．12家
　　63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于（    ）人。
　　A．1000
　　B．10000
　　C．2000
　　D．20000
　　64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于（    ）的行為。
　　A．內(nèi)幕交易
　　B．操縱市場(chǎng)
　　C．欺詐客戶
　　D．虛假陳述
　　65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)（    ）的補(bǔ)償。
　　A．信用風(fēng)險(xiǎn)
　　B．通脹風(fēng)險(xiǎn)
　　C．利率風(fēng)險(xiǎn)
　　D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
　　66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯(cuò)誤的是（    ）。
　　A．是法人
　　B．以營利為目的
　　C．設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
　　D．為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
　　67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為（    ）。
　　A．財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)
　　B．國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)
　　C．國務(wù)院和中國證監(jiān)會(huì)
　　D．司法部和中國證監(jiān)會(huì)
　　68、根據(jù)《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（    ）推薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
　　A．另一家上市公司
　　B．證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
　　C．主承銷商
　　D．承銷團(tuán)
　　69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為（    ）。
　　A．虛買虛賣
　　B．合謀
　　C．內(nèi)幕交易
　　D．連續(xù)交易操縱
　　70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)（    ）。
　　A．制定公司的經(jīng)營方針和投資方案
　　B．制定公司的基本管理制度
　　C．執(zhí)行股東大會(huì)的決議
　　D．對(duì)公司增發(fā)新股作出決定　　二、多選擇題
　　1、一般來說，證券的票面要素有（    ）。
　　A．標(biāo)的物
　　B．持有人
　　C．權(quán)利
　　D．義務(wù)
　　2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（    ）憑證。
　　A．所有權(quán)憑證
　　B．資本憑證
　　C．貨幣憑證
　　D．債券憑證
　　3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括（    ）。
　　A．商品證券
　　B．貨幣證券
　　C．資本證券
　　D．憑證證券
　　4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有（    ）兩大類。
　　A．商業(yè)本票
　　B．銀行本票
　　C．商業(yè)證券
　　D．銀行證券
　　5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下（    ）基本特征。
　　A．產(chǎn)權(quán)性
　　B．收入性
　　C．流通性
　　D．風(fēng)險(xiǎn)性
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