2002年度證券交易模擬測(cè)試題（一）6

　　31。上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢?nbsp;   ）。
　　1。證券交易所
　　2。公司所在地
　　3。有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
　　4。以上皆是
　　【正確答案】：1234
　　32。下面的（    ）屬于證券交易。
　　1。房屋交易
　　2。債券交易
　　3。存貨單交易
　　4?；鸾灰?br>　　5。股票交易
　　【正確答案】：245
　　33。證券清算中，（    ）。
　　1。清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
　　2。清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
　　3。清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
　　4。清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
　　【正確答案】：1234
　　34。證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（    ）。
　　1。交易行為的自主性
　　2。選擇交易品種的自主性
　　3。選擇交易方式的自主性
　　4。選擇交易價(jià)格的自主性
　　【正確答案】：1234
　　35。證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（    ）。
　　1。公開
　　2。充分
　　3。公平
　　4。公正
　　5。及時(shí)
　　【正確答案】：134
　　36。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（    ）信息屬于內(nèi)幕信息。
　　1。發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
　　2。中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
　　3。發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
　　4。持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
　　5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
　　【正確答案】：1235
　　37。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（    ）。
　　1。利率風(fēng)險(xiǎn)
　　2。購買力風(fēng)險(xiǎn)
　　3。政治風(fēng)險(xiǎn)
　　4。信用風(fēng)險(xiǎn)
　　【正確答案】：123
　　38。證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（    ）。
　　1。凈額清算原則
　　2。差額清算原則
　　3。錢貨兩清原則
　　4?？钊瘍捎櫾瓌t
　　【正確答案】：1234
　　39。在我國，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，它們可以分為（    ）。
　　1。自營席位
　　2。代理席位
　　3。普通席位
　　4。有形席位
　　5。無形席位　　【正確答案】：45
　　40。（    ）行為屬于操縱市場(chǎng)行為。
　　1。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
　　2。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣
　　3。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
　　4。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
　　5。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券
　　【正確答案】：124
　　41。證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（    ）。
　　1?？蛻粜枨笳{(diào)查
　　2。對(duì)客戶的一般化服務(wù)
　　3。對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
　　4?？蛻舴?wù)的創(chuàng)新　　【正確答案】：234
　　42。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（    ）。
　　1。股東大會(huì)同意本次配股的決議
　　2。法律意見書
　　3。中國證監(jiān)會(huì)同意配股的函
　　4。配股說明書
　　5。配股承銷協(xié)議書
　　【正確答案】：12345
　　43。證券的柜臺(tái)自營買賣（    ）。
　　1。通常交易量較小
　　2。僅為債券買賣
　　3。費(fèi)時(shí)較多
　　4。比較集中
　　【正確答案】：12
　　44。營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（    ）。
　　1。設(shè)備備份
　　2。資料備份
　　3。程序與步驟
　　4。通訊聯(lián)絡(luò)
　　【正確答案】：1234
　　45。我國禁止將回購資金用于（    ）。
　　1。固定資產(chǎn)投資
　　2。調(diào)劑寸頭
　　3。期貨市場(chǎng)投資
　　4。股本投資　　【正確答案】：134
　　46。（    ）屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止性行為。
　　1。集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為
　　2。以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
　　3。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
　　4。委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
　　5。非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
　　【正確答案】：2345
　　47。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（    ）。
　　1。比較式資產(chǎn)負(fù)債表
　　2。財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
　　3。比較式利潤表及利潤分配表
　　4。會(huì)計(jì)報(bào)表附注
　　5。審計(jì)意見
　　【正確答案】：12345
　　48。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（    ）、（    ）和（    ）等方面的內(nèi)容。
　　1。事先預(yù)警
　　2。實(shí)時(shí)監(jiān)控
　　3。事后監(jiān)查
　　4。行業(yè)檢查
　　【正確答案】：123
　　49。根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（    ）。
　　1。證券回購的券種
　　2。證券回購的交易時(shí)間
　　3。以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
　　4。以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
　　【正確答案】：134
　　50。下面的陳述中（    ）是正確的。
　　1。開放式基金的申購價(jià)(賣出價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購費(fèi)
　　2。開放式基金的申購價(jià)(買入價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購費(fèi)
　　3。開放式基金的贖回價(jià)(買入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)
　　4。開放式基金的贖回價(jià)(賣出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)
　　【正確答案】：13