2002年度證券交易模擬測(cè)試題（一）9

　　21。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是發(fā)出委托指令的客戶。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　22。證券公司在證券承銷過程中沒有自營(yíng)買賣。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　23。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)經(jīng)過申請(qǐng)籌建和營(yíng)業(yè)兩個(gè)階段。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　24。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　25。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：是
　　26。證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　27。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：是
　　28。欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：是
　　29。作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　30。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤　　【正確答案】：非
　　31。在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　32。證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：是
　　33。在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　34。機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：是
　　35。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　36。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤　　【正確答案】：非
　　37。證券經(jīng)紀(jì)商可以對(duì)大戶或超級(jí)大戶融資
　　1。正確  2。錯(cuò)誤　　【正確答案】：非
　　38。證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　39。非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：是
　　40。在上海證券交易所，個(gè)人賬戶又稱A字頭賬戶。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：是
　　41。投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　42。證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤　　【正確答案】：非
　　43。委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：非
　　44。如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤
　　【正確答案】：是
　　45。認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的。
　　1。正確  2。錯(cuò)誤 、
　　【正確答案】：非