2002年度證券交易模擬測試題（二）3

　　41。證券自營業(yè)務資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（    ）內(nèi)有效。
　　1。半年
　　2。1年
　　3。一年半
　　4。2年
　　【正確答案】：2
　　42。證券服務部籌建期為（    ）個月。
　　1。3
　　2。5
　　3。6
　　4。9
　　【正確答案】：1
　　43。證券（    ）業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
　　1。清算
　　2。交割
　　3。交收
　　4。登記
　　【正確答案】：1
　　44。清算是交割、交收的基礎和（    ）。
　　1。保證
　　2。后續(xù)
　　3。內(nèi)容
　　4。完成
　　【正確答案】：1
　　45。（    ）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過戶。
　　1。交易性過戶
　　2。非交易性過戶
　　3。賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
　　4。柜臺過戶
　　【正確答案】：1
　　46。下面 （    ） 不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。
　　1。市場性
　　2。連通性
　　3。經(jīng)濟性
　　4。公平性
　　【正確答案】：4
　　47。（    ）不屬于股票交易中的競價方式。
　　1?？陬^競價
　　2。書面競價
　　3。電腦競價
　　4。間接競價
　　【正確答案】：4
　　48。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（    ）以取得一定資金的行為。
　　1。抵押品
　　2。保證金
　　3。交換物
　　4。本金
　　【正確答案】：1
　　49。在三級清算模式中，（    ）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構(gòu))同本地證券經(jīng)營機構(gòu)辦理的證券清算。
　　1。一級清算
　　2。二級清算
　　3。三級清算
　　4。四級清算　　【正確答案】：2
　　50。證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（    ）。
　　1。交易量較大，交易手續(xù)簡單
　　2。交易量較大，交易手續(xù)復雜
　　3。交易量較小，交易手續(xù)簡單
　　4。交易量較小，交易手續(xù)復雜
　　【正確答案】：3
　　51。非系統(tǒng)性風險一般包括（    ）。
　　1。企業(yè)風險，違約風險
　　2。違約風險，政治風險
　　3。利率風險，經(jīng)營風險
　　4。購買力風險，政治風險
　　【正確答案】：1
　　52。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（    ）。
　　1。國債
　　2。公司債
　　3。轉(zhuǎn)債
　　4。股票
　　【正確答案】：1
　　53。（    ）是正確的。
　　1。證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存7年。
　　2。證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。
　　3。證券經(jīng)營機構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
　　4。不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機構(gòu)將受到罰款甚至暫停自營業(yè)務1年至2年的處罰。
　　【正確答案】：1
　　54。（    ）不得開立B股帳戶。
　　1。外國法人、自然人和其他組織
　　2。港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
　　3。中國法人、自然人及其他組織
　　4。定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。
　　【正確答案】：3
　　55。自營買賣上市證券具有吞吐量大、（    ）等特點。
　　1。交易手續(xù)簡單
　　2。費時少
　　3。比較分散
　　4。流動性強
　　【正確答案】：4
　　56。包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（    ）。
　　2。二級清算模式
　　3。三級清算模式
　　4。四級清算模式
　　【正確答案】：3
　　57。在基金（    ）的基礎上，再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
　　1。資產(chǎn)凈值
　　2。資產(chǎn)總值
　　3。負債凈值
　　4。負債總值
　　【正確答案】：1
　　58。證券回購交易實質(zhì)是一種以（    ）為抵押品拆借資金的信用行為。
　　1。優(yōu)先股票
　　2?；鹱C券
　　3。有價證券
　　4?？赊D(zhuǎn)換債券　　【正確答案】：3
　　59。根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（    ）證券。
　　1。國債
　　2。股票
　　3?；?br>　　4。企業(yè)債券
　　【正確答案】：2
　　60。折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及（    ），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種進行計算并公布可用以國債回購業(yè)務的折算比率。
　　1。市場利率
　　2。市場價格
　　3。風險
　　4。面值
　　【正確答案】：2