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微信登錄本章主要考點(diǎn)：
1、掌握證券交易的定義、特征和原則。
2、熟悉證券交易的種類。
3、熟悉證券交易的方式。
4、熟悉證券投資者的種類。
5、掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。
6、熟悉證券交易場所的含義。
7、掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。
8、熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。
9、掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。
10、熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。
11、熟悉對證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。
12、熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。 *9節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
一、證券交易的概念及原則
?。ㄒ唬┳C券交易的概念及其特征（掌握）
證券的概念 | 證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。 |
| 證券交易的概念 | 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。 |
| 證券交易的特征 | （1）流動(dòng)性 （2）收益性 （3）風(fēng)險(xiǎn)性 |
【例1多選題】證券交易的特征有（ ）。
A、收益性
B、流動(dòng)性
C、安全性
D、風(fēng)險(xiǎn)性
『正確答案』ABD
『答案解析』證券交易的特征有：（1）流動(dòng)性。（2）收益性。（3）風(fēng)險(xiǎn)性
【例2判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。（ ）
A、正確B、錯(cuò)誤
『正確答案』A
『答案解析』證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
?。ǘ┪覈C券交易市場的發(fā)展歷程
1、新中國證券交易市場的建立始于1986年。
2、1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
3、1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
4、1988年4月起，我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。
5、1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。
6、1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。
7、1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。
8、1999年7月1日，我國正式開始實(shí)施《中華人民共和國證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
9、2004年5月，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
10、2005年4月底，我國開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
11、重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。
12、2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
13、2010年3月18日，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)*9批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
14、2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。
15、2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。
【例1單選題】我國深圳證券交易所正式開業(yè)的時(shí)間是（ ）。
A、1990年7月3日
B、1991年7月3日
C、1990年12月19日
D、1992年12月19日
『正確答案』B
『答案解析』1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。
【例2單選題】2010年3月18日，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)*9批（ ）家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
A、3
B、5
C、6
D、8
『正確答案』C
『答案解析』2010年3月18日，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)*9批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
（三）證券交易的原則（掌握）
【例題多選題】證券交易的原則有（ ）。
A、公開原則
B、靈活性原則
C、公平原則
D、公正原則
『正確答案』ACD
『答案解析』證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。
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