1.（   ）在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
　　A.封閉式基金
　　B.開放式基金
　　C.契約型基金
　　D.公司型基金
　　【正確答案】C
　　2.（   ）是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。
　　A.直接銷售
　　B.銀行間銷售
　　C.網(wǎng)上發(fā)售
　　D.網(wǎng)下發(fā)售
　　【正確答案】D
　　3.我國（   ）規(guī)定：“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。”
　　A.《證券投資基金法》
　　B.《中華人民共和國公司法》
　　C.《中華人民共和國證券法》
　　D.《中華人民共和國刑法》
　　【正確答案】B
　　4.2006年2月，中國證監(jiān)會基金部（   ）規(guī)定，基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者。境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。
　　A.《證券投資基金法》
　　B.《中華人民共和國公司法》
　　C.《中華人民共和國證券法》
　　【正確答案】B
　　5.目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足（   ）中所有對有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定
　　A.《證券投資基金法》
　　B.《中華人民共和國公司法》
　　C.《中華人民共和國證券法》
　　D.《中華人民共和國刑法》
　　【正確答案】B
　　6.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照（   ）等法律。行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全。職責(zé)劃分清晰。制衡監(jiān)督有效。激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
　　A.《證券投資基金法》
　　B.《中華人民共和國公司法》
　　C.《中華人民共和國證券法》
　　D.《中華人民共和國刑法》
　　【正確答案】B
　　7.（   ）即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。
　　A.資產(chǎn)保管
　　B.資金清算
　　C.會計(jì)復(fù)核
　　D.投資監(jiān)督　　【正確答案】A
　　8.我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任（   ）。
　　A.《證券投資基金法》
　　B.《中華人民共和國公司法》
　　C.《中華人民共和國證券法》
　　D.《中華人民共和國刑法》　　【正確答案】A
　　9.根據(jù)（   ）的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算。交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所。安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽
　　核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。
　　A.《證券投資基金法》
　　B.《證券投資基金托管資格管理辦法》
　　C.《中華人民共和國證券法》
　　D.《中華人民共和國刑法》　　【正確答案】A
　　10.（   ）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購。增發(fā)新股。支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。
　　A.交易所交易資金清算
　　B.全國銀行間市場交易資金清算
　　C.場外資金清算
　　D.場內(nèi)資金清算　　【正確答案】C
掃一掃微信，*9時(shí)間獲取2014年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間提醒
　　高頓網(wǎng)校特別提醒：已經(jīng)報(bào)名2013年證券從業(yè)資格考試的考生可按照復(fù)習(xí)計(jì)劃有效進(jìn)行！另外，高頓網(wǎng)校2014年證券從業(yè)資格考試考試輔導(dǎo)高清課程已經(jīng)開通，通過針對性地講解、訓(xùn)練、答疑、?？?，對學(xué)習(xí)過程進(jìn)行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，可以幫助考生全面提升備考效果。
　　報(bào)考指南：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南
　　考前沖刺：證券從業(yè)資格考試試題   索取證券考試通關(guān)寶典
　　高清網(wǎng)課：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課程