第八章可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
 
　　考綱結(jié)構(gòu)　　考綱分析
　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券的概念、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、可轉(zhuǎn)換債券的贖回及回售。
　　掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得發(fā)行的情形。
　　了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款的設(shè)計(jì)要求。
　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值及其影響因素。
　　了解企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右颉?br>　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序。
　　了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。
　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。
　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式、配售安排、保薦
　　要求及可轉(zhuǎn)換公司債券的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序。
　　掌握可轉(zhuǎn)換債券的上市條件、上市保薦、上市申請(qǐng)、停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)、停止交易以及暫停上市等內(nèi)容。
　　熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報(bào)前的信息披露。
　　掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求。
　　了解可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書披露的基本要求。
　　了解可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市完成后的重大事項(xiàng)信息披露以及持續(xù)性信息披露的內(nèi)容。
　　熟悉可交換公司債券的概念。
　　掌握可交換公司債券發(fā)行的基本要求，包括申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件，以及預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件。
　　了解可交換公司債券的主要條款設(shè)計(jì)要求和操作程序。
掃一掃微信，*9時(shí)間獲取2014年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間提醒
　　高頓網(wǎng)校特別提醒：已經(jīng)報(bào)名2014年證券從業(yè)資格考試的考生可按照復(fù)習(xí)計(jì)劃有效進(jìn)行！另外，高頓網(wǎng)校2014年證券從業(yè)資格考試考試輔導(dǎo)高清課程、免費(fèi)題庫(kù)已經(jīng)開通，通過針對(duì)性地講解、訓(xùn)練、答疑、模考，對(duì)學(xué)習(xí)過程進(jìn)行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，可以幫助考生全面提升備考效果。
        高頓題庫(kù)：2014證券資格考試*9題庫(kù)
　　報(bào)考指南：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南
　　考前沖刺：證券從業(yè)資格考試試題   索取證券考試通關(guān)寶典
　　高清網(wǎng)課：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課程