2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn):上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程
1.T日,申購(gòu)
上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi),投資者按委托買人股票的方式,以價(jià)格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申報(bào),不得撤單。
2.T+1日,由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)
3.T+2日,中國(guó)登記結(jié)算公司配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資,交易所配號(hào)
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T+2日前(含T+2日)提供確定的發(fā)行價(jià)格。
4.搖號(hào)抽簽、中簽處理。申購(gòu)日后的第3天(T+3日),發(fā)行人和主承
銷商公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率,并進(jìn)行搖號(hào)抽簽,中簽處理。中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)申購(gòu)的投資人按確定的新股發(fā)行價(jià)格予以扣款。
5.資金解凍。申購(gòu)日后的第4天(T+4日),發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果,中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。