第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
 
　　考綱分析
　　掌握證券公司的定義。
　　掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。
　　掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。
　　掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求。
　　掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度。
　　掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。
　　掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。
　　掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則。
　　掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。
　　掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。
　　熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求。
　　熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。
　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。
　　熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。
　　熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。
　　熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理。
　　熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)掏從事證券業(yè)務(wù)的管理。
　　熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。
　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。
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