第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管堡
 
　　考綱分析
　　掌握證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次。
　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。
　　掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。
　　掌握《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。
　　掌握《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。
　　掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定。
　　掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。
　　掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系。
　　掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成。
　　掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市
　　公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。
　　掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理。
　　掌握證券交易所的主要職能、～線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。
　　掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。
　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理結(jié)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。
　　熟悉《證券沒(méi)資基金法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。
　　熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。
　　熟悉《反洗錢(qián)法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。
　　熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。
　　熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)。
　　熟悉證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。
　　熟悉證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容。
　　熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度。
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