近年來，平安證券保薦項目屢出造假問題，從勝景河山到萬福生科及最近已經(jīng)判罰的海聯(lián)訊造假案，均離不開平安證券的身影。早在幾年前，證監(jiān)會[微博]已然重拳打擊IPO造假，平安證券就是被打擊的對象之一，然而其不改造假傳統(tǒng)，繼續(xù)觸犯紅線，遭到監(jiān)管部門的嚴(yán)厲打擊，也被投資其保薦的造假公司而虧損的投資者所唾棄，其后續(xù)的保薦項目或?qū)⒋笫苡绊憽?/div>
　　因海聯(lián)訊IPO造假被罰3707萬
　　海聯(lián)訊欺詐發(fā)行再發(fā)酵，因平安證券在推薦海聯(lián)訊IPO過程中未勤勉盡責(zé)，未按規(guī)定對海聯(lián)訊IPO申請文件進行審慎核查，從而未能發(fā)現(xiàn)海聯(lián)訊虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增收入的事實，其所出具的保薦書存在虛假記載。證監(jiān)會近日對公司和保薦人下發(fā)了處罰通知。
　　經(jīng)證監(jiān)會查明，平安證券存在的違法事實包括：平安證券出具的保薦書存在虛假記載、未審慎核查海聯(lián)訊公開發(fā)行募集文件的真實性和準(zhǔn)確性等。
　　證監(jiān)會處罰通知顯示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，對平安證券給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入400萬元，沒收承銷股票違法所得2867萬元，并處以440萬元罰款。
　　對平安證券保薦人韓長風(fēng)、霍永濤給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。認(rèn)定韓長風(fēng)、霍永濤為證券市場禁入者，自證監(jiān)會宣布決定之日起，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
　　對于證監(jiān)會的處罰結(jié)果，平安證券表示，公司認(rèn)真吸取經(jīng)驗教訓(xùn)并制定了新的戰(zhàn)略規(guī)劃，從組織架構(gòu)、商業(yè)模式及風(fēng)險控制等方面持續(xù)改革。平安證券此后將推動協(xié)助海聯(lián)訊主要股東設(shè)立專項補償基金，補償投資者因海聯(lián)訊虛假陳述而遭受的投資損失，并持續(xù)督導(dǎo)項目風(fēng)險評估專項活動等，明確事中監(jiān)督和事后考核問責(zé)。
　　造假行為接二連三
　　實際上被卷入海聯(lián)訊造假事件，只是平安證券近年來在保薦業(yè)務(wù)上不光彩的履歷之一。大眾證券報和財信網(wǎng)記者梳理資料發(fā)現(xiàn)，在平安證券保薦的所有項目中，2011年初，證監(jiān)會對平安證券未經(jīng)許可擅自修改愛爾眼科、華測檢測的招股書予以了處罰；2011年年中，平安證券保薦的貝因美因高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)造假而被處以罰款……當(dāng)然影響*5的還是被稱為 “創(chuàng)業(yè)板財務(wù)造假*9股”的萬福生科案。
　　2011年9月，登陸創(chuàng)業(yè)板的萬福生科，于2012年9月19日被證監(jiān)會立案調(diào)查。在證監(jiān)會調(diào)查期間，萬福生科公布了自查結(jié)果，承認(rèn)2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右，虛增營業(yè)利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。目前對于2012年、2013年連續(xù)兩年虧損的萬福生科來說，其已經(jīng)到了面臨著退市的邊緣。
　　而另一樁轟動資本市場的業(yè)績造假案是平安證券保薦的勝景山河，該公司的財務(wù)造假甚至一度瞞過證監(jiān)會而順利過會并完成股票發(fā)行，該公司后來在正式掛牌前夜突遭調(diào)查并在查實后全額退還募集資金。
　　勝景山河造假上市被緊急叫停，平安證券作為保薦機構(gòu)被證監(jiān)會出具警示函，兩名保薦代表人被撤銷保代資格。2012年平安證券因勝景山河事件而慘遭降級，由AA級降至A級。
　　今年IPO顆粒無收
　　據(jù) Wind資訊統(tǒng)計，在 2010年、2011年兩年，平安證券以保薦了38家和34家公司首發(fā)，排名所有券商*9名。2012年平安證券保薦了14家公司IPO，僅次于國信證券的22家，中信證券的15家，位居第三。2012年8月至2014年1月IPO暫停，今年開閘以來，截至2014年12月18日，平安證券IPO項目顆粒無收。
　　大眾證券報和財信網(wǎng)記者發(fā)現(xiàn)，平安證券目前保薦的IPO公司，上會已通過的尚有5家，分別為2012年內(nèi)過會的廣東秋盛資源、安徽富煌鋼構(gòu)、合肥市百勝科技發(fā)展、北京浩豐創(chuàng)源科技和2011年7月27日過會的木林森，雖然上述項目過會已數(shù)年，但依舊不見能順利上市的跡象。
　　此外，平安證券保薦的上會未通過以及中止審查的項目，截至目前合計已達到18家，位居券商前列。
　　而在IPO*7申報的企業(yè)中，平安證券目前僅有10家，分別是永興特種不銹鋼、珠海全志科技、湖南艾華集團、山西普德藥業(yè)、普萊柯生物工程、沈陽遠大壓縮機、浙江金科過氧化物、西安藍曉科技新材料、深圳市贏合科技、南通醋酸化工，與2010年到2012年的輝煌形成了鮮明的對比。
　　后續(xù)保薦項目或?qū)⑹苡绊?/strong>
　　“根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司處于整改期間將被暫停審核其保薦的擬上市項目，發(fā)放核準(zhǔn)批文暫時收回，需等整改驗收合格后，才能正常開展保薦業(yè)務(wù)，平安證券此前因保薦萬福生科、勝景山河被證監(jiān)會暫停保薦資格了一段時間，這就不難理解為何平安證券今年的保薦項目顆粒無收的局面。”某中型券商投行業(yè)務(wù)部負責(zé)人向大眾證券報和財信網(wǎng)記者表示。
　　上述人士進一步指出，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則，保薦機構(gòu)被處以警告處罰，將對其增加新的業(yè)務(wù)種類、設(shè)立或收購證券經(jīng)營機構(gòu)、發(fā)行股票或債券等產(chǎn)生重要負面影響。
　　某大型上市券商投資銀行部董事副總經(jīng)理表示，進入整改期的證券公司保薦業(yè)務(wù)，從材料受理，到反饋意見，召開發(fā)審會等流程都將進入暫停狀態(tài)。
　　文章來源:大眾證券報

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