下面是證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識第七章*9節(jié)“證券公司概述”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券公司的定義
　　證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
 
　　二、我國證券公司的發(fā)展歷程
　　20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債。
　　公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務；1987年，我國*9家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立；1998年，國債柜臺交易正式啟動。1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營粗各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。
 
　　三、證券公司的設立
　　1．設立條件
　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
　　(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
　　(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
　　(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。
　　(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。
　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　2．注冊資本要求
　　(1)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
　　(2)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
　　(3)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
　　證券公司的注冊資本應當是實繳資本。證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。
 
　　四、證券公司的行政審批程序以及重要事項變更審批要求
　　1．行政審批程序
　　證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
　　證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。
 
　　2．重要事項變更審批要求
　　證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
　　證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
 
　　五、證券公司分支機構(gòu)的設立
　　1．證券公司子公司的設立
　　(1)形式。
　　(2)條件。
　　(3)監(jiān)管要求。
　　2．證券公司分公司的設立
　　(1)條件。
　　(2)經(jīng)營業(yè)務范圍。
　　(3)禁止性規(guī)定。
　　3．證券營業(yè)部的設立
　　(1)一般規(guī)定。
　　(2)在全國范圍內(nèi)設立還應符合的條件。
 
　　六、證券公司監(jiān)管制度
　　1．以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度
　　建立和完善包括機構(gòu)設置、業(yè)務牌照、從業(yè)人員特別是高級管理人員在內(nèi)的市場準入制度，通過行政許可把好準入關(guān)，防范不良機構(gòu)和人員進入證券市場。設立證券公司必須滿足法律法規(guī)對注冊資本、股東、高級管理人員及業(yè)務人員、制度建議、經(jīng)營場所、合規(guī)記錄等方面的設立條件；有準入環(huán)節(jié)對控股股東和大股東的資格進行審慎調(diào)查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構(gòu)參股證券公司。將業(yè)務許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業(yè)務的最低資本要求；加強證券公司高級管理人員的監(jiān)管，將事后資格審查改為事前審核、專業(yè)測評、動態(tài)考核等相結(jié)合，切實保護誠信專業(yè)、尊守法的高級人員，淘汰不合規(guī)、不稱職的高管人員，處罰違法違規(guī)的高管人員，逐步培育證券業(yè)合格的職業(yè)經(jīng)理群體。
　　2．以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度
　　2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制；二是建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制；三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。
　　3．合規(guī)制度
　　2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，強化對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預防、及時發(fā)現(xiàn)并快速處理內(nèi)部機構(gòu)和人員的違規(guī)行為，迅速改進、完善內(nèi)部管理制度，保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障其履行職責所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。
　　4．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是證券公司在接受客戶委托，承擔申報、清算、交收責任的基礎上，在多家商業(yè)銀行開立專戶存放客戶的交易結(jié)算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結(jié)果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，并實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉(zhuǎn)賬。
　　5．信息報送與披露制度