下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第四章*9節(jié)“證券經(jīng)紀業(yè)務概述”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點
　　1．含義
　　證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務。
　　在證券經(jīng)業(yè)務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。
　　2．特點
　　(1)業(yè)務對象的廣泛性。
　　(2)證券經(jīng)紀商的中介性。
　　(3)客戶指令的權(quán)威性。
　　(4)客戶資料的保密性。
 
　　二、證券經(jīng)紀關系的建立
　　證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。但是，要開展經(jīng)紀業(yè)務，證券經(jīng)紀商首先必須與客戶建立具體的委托代理關系。
　　1．證券經(jīng)紀關系的確立
　　按照我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。在具備了證券賬戶的情況下，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系，成為該經(jīng)紀商的客戶。
　　這一關系的建立過程包括：證券經(jīng)紀商向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經(jīng)紀商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其的選擇指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》；客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。
　　2．客戶交易結(jié)算資金第三方存管
　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。客戶交易結(jié)算資金的存取通過指定商業(yè)銀行辦理，指定商業(yè)銀行為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動情況的查詢服務。
 
　　三、委托人、經(jīng)紀商的權(quán)利與義務
　　1．委托人的權(quán)利
　　(1)選擇經(jīng)紀商的權(quán)利，即客戶可以自由地選擇經(jīng)紀商作為代理自己買賣證券的受托人。
　　(2)要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利，即經(jīng)紀商應根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。
　　(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券。
　　(4)證券交易過程的知情權(quán)，即客戶有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。
　　(5)尋求司法保護權(quán)，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護。
　　(6)享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。
　　2．委托人的義務
　　(1)認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協(xié)議和文件，并嚴格遵守協(xié)議約定。
　　(2)按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審核。
　　(3)了解交易風險，明確買賣方式。在提出買賣委托之前，委托人應對自己準備買入或賣出的證券價格變化情況有較充分的了解，正確選擇委托買賣價格、委托方式和委托期限等。
　　(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金。
　　(5)確定委托手段。
　　(6)接受交易結(jié)果。
　　(7)履行交割清算義務。
　　3．經(jīng)紀商的權(quán)利
　　(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定。
　　(2)有按規(guī)定收取服務費用的權(quán)利，如收取交易傭金等。
　　(3)對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。
　　4．經(jīng)紀商的義務
 
　　高頓網(wǎng)校贈言：我每看舉動會時，常常何等念：劣越者雖然可敬，但那雖然降伍而仍非跑至起面沒有止的競技者，戰(zhàn)睹了何等競技者而肅然沒有笑的吭油，乃正是直將去的脊梁。——魯迅