下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第三章第二節(jié)“交易信息很交易行為的監(jiān)督與管理”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、即時行情
　　上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
　　深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量等。
　　連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、*7成交價格、當(dāng)日*6成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時*65個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。
 
　　二、證券指數(shù)
　　上海證券交易所目前公布的股票價格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。樣本指數(shù)類包括上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)等；綜合指數(shù)類包括上證綜合指數(shù)、新上證綜合指數(shù)；分類指數(shù)類包括A股指數(shù)、B股指數(shù)及工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、公用事業(yè)類指數(shù)、綜合類指數(shù)。公布的債券價格指數(shù)和基金價格指數(shù)有上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、上證基金指數(shù)等。
　　深圳證券交易所目前公布的股票價格指數(shù)也有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。樣本指數(shù)類包括深證成分股指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)；綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)；分類指數(shù)類包括農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運輸倉儲指數(shù)、信息技術(shù)指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)、社會服務(wù)指數(shù)、傳播文化指數(shù)、綜合類指數(shù)。公布的基金價格指數(shù)有深證基金指數(shù)。
 
　　三、證券交易公開信息
　　(1)對于有價格漲跌幅限制的證券。對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額*5的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額：
　　1)日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(深圳證券交易所為前5只證券)。
　　2)日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票(深圳證券交易所為前5只證券)。
　　3)日換手率達(dá)到20%的前3只股票(深圳證券交易所為前5只證券)。
　　(2)對于無價格漲跌幅限制的證券。不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所
　　公布其當(dāng)日買入、賣出金額*5的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額。
　　(3)對于證券交易異常波動。股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額*55家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計買入、賣出金額：
　　1)連續(xù)3個交易曰內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的。
　　2)ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)孫±15%的(深圳證券交易所為±12%)。
　　3)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票或封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的。
　　4)證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形。
　　(4)對于證券實施特別停牌。上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：
　　1)成交金額*5的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額。
　　2)股份統(tǒng)計信息。
 
　　四、交易行為監(jiān)督
　　1．證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項
　　(1)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。上海證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控：
　　1)可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。2)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。
　　3)委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。
　　4)兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。
　　5)大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格。
　　6)頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。
　　7)巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。
　　8)一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。
　　9)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
　　10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。
　　11)進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易。
　　12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。
　　13)證券交易所認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。
　　(2)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：
　　1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。
　　2)證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為。
　　3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。
　　4)證券交易所價格或者證券交易量明顯異常的情形。
　　5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他事項。
　　2．出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施
　　證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)上述所列的異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報告。
　　
　　五、合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理
　　1．投資運作的一般規(guī)定
　　合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易)。中國證監(jiān)會依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。
　　合格投資者可以委托在境內(nèi)設(shè)立的證券公司等投資管理機構(gòu)，進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。
　　合格投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定。
　　2．交易管理
　　上海證券交易所和深圳證券交易所對合格投資者證券交易管理的規(guī)則基本相同。
　　所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
　　合格投資者對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，證券交易所及中國結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分。情節(jié)嚴(yán)重的，報中國證監(jiān)會查處。
　　3．人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點
　　2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局公布了《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》，該辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司，運用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場的行為。
 
　　高頓網(wǎng)校贈言：我每看舉動會時，常常何等念：劣越者雖然可敬，但那雖然降伍而仍非跑至起面沒有止的競技者，戰(zhàn)睹了何等競技者而肅然沒有笑的吭油，乃正是直將去的脊梁。——魯迅