下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第八章*9節(jié)“融資融券業(yè)務(wù)的含義及資產(chǎn)管理”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、融資融券業(yè)務(wù)的含義
　　國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l列》規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
 
　　二、融資融券業(yè)務(wù)資格
　　1．證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
　　(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
　　(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。
　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
　　(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
　　(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。
　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。
　　(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。
　　(8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。
　　(9)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　2．證券公司融資融券業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)
　　3．證券公司融資融券交易權(quán)限的申請(qǐng)
　　證券交易所對(duì)證券公司融資融券交易實(shí)行交易權(quán)限管理。證券公司在開展融券融券業(yè)務(wù)前須向證券交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需向交易所提交書面申請(qǐng)報(bào)告及以下材料：
　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件。
　　(2)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件。
　　(3)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)入員名單及其聯(lián)系方式。
　　(4)證券交易所要求提交的其他材料。
 
　　高頓網(wǎng)校贈(zèng)言：用知識(shí)的浪花去推動(dòng)思考的風(fēng)帆，用智慧的火星去點(diǎn)燃思想的火花，用浪漫的激情去創(chuàng)造美好的生活，用科學(xué)的力量去強(qiáng)勁騰飛的翅膀！只有使自己自卑的心靈自信起來，彎曲的身軀才能挺直；只有使自己懦弱的體魄健壯起來，束縛的腳步才能邁開；只有使自己狹隘的心胸開闊起來，短視的眼光才能放遠(yuǎn)；只有使自己愚昧的頭腦聰明起來，愚昧的幻想才能拋棄！