2015年證券從業(yè)資格考試一共安排了4次全國統(tǒng)考和七次預約式考試，考生們在一年中的每一個月都可以進行考試。預約式考試的次數(shù)相對全國統(tǒng)考多一點，它是采用隨報隨考的形式進行，需要考試在報名的時候就對知識點有很大的把握，所以高頓網(wǎng)校為了讓考生們能夠更有效率的學習，為小伙伴們準備了整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目的各章節(jié)知識點匯總，考生們可以根據(jù)自身情況復習。如果你對證券從業(yè)資格考試的知識點很薄弱，不妨報名網(wǎng)絡課程，讓高頓網(wǎng)校名師為你講解！詳情了解>>
　　一、《中華人民共和國證券法》的主要內容
　　1．禁止行為
　　(1)代理委托人從事證券投資。
　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。
　　(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票。
　　(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
　　有上述行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
　　2．第173條規(guī)定
　　證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信等級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
　　3．第207條規(guī)定
　　在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的處罰。該條款的主體包括證券投資咨詢機構及證券投資咨詢從業(yè)人員在內的一切機構與個人。
 
　　二、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的主要內容
　　1．第20條規(guī)定
　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料：引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。
　　2．第22條規(guī)定
　　證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
 
　　三、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
 

 
　　四、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
　　1．對證券投資顧問服務人員的要求
　　(1)證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
　　(2)向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
　　(3)證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。
　　(4)證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。
　　(5)證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
　　(6)證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
　　(7)證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
　　(8)禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
　　(9)證券投資顧問不得通過廣播、電視網(wǎng)絡報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
　　2．證券投資顧問業(yè)務違規(guī)處理
　　證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的。中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
 
　　五、《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干行為的通知》的主要內容
　　《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干行為的通知》的特點是保障權益與規(guī)范業(yè)務相結合，設置了對投資者、咨詢機構及咨詢人員、媒體的三重保護機制，其核心內容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預防與事后查處相結合。
　　其中，誠信原則、隔離制度和民事責任的規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務的場合。
 
　　六、《證券公司內部控制指引》的主要內容
　　隔離墻是內控制度的重點。
　　第七十九條規(guī)定，證券公司應通過部門設置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度：對跨越隔離墻的人員、業(yè)務應有完整記錄，并采取靜默期等措施；對跨越隔離墻的業(yè)務、人員應實行重點監(jiān)控。
 
　　七、證券公司信息隔離墻制度指引》的主要內容
　　(1)要求證券公司建立證券研究報告的審查機制，對證券研究報告是否涉及觀察名單和限制名單中的公司或證券案進行審查。
　　(2)嚴格禁止有關人員解除證券研究報告或對報告施加影響。
　　(3)從績效考評和激勵機制方面加強發(fā)布證券研究報告的獨立性。
　　(4)對于與投資銀行業(yè)務有關的發(fā)布證券研究報告行為進行限制，因投資銀行業(yè)務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制發(fā)布與其有關的證券研究報告。
 
　　八、證券投資行業(yè)職業(yè)規(guī)范
　　(1)證券投資咨詢行業(yè)職業(yè)應遵守十六字原則：獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平。
　　(2)2009年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會公布的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員做出了特定禁止行為，包括：接受他人委托從事證券投資：與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告；中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
 
　　九、各國投資聯(lián)合會及其《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》
　　1．投資分析師總要求
　　(1)誠實、正直、公平。
　　(2)以謹慎認真的態(tài)度、從道德標準出發(fā)進行各種行為。
　　(3)努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應用所有本職業(yè)所適應的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度。
　　2．投資分析師道德規(guī)范三大原則
　　公平對待已有客戶和潛在客戶原則、獨立性和客觀性原則、信托責任原則。
　　3．投資分析師職業(yè)行為操作規(guī)則
　　(1)在作出投資建議和操作時，應注意適宜性。
　　(2)合理的分析和表述。
　　(3)信息披露。
　　(4)保存客戶機密、資金以及證券。
　　4．投資分析師職業(yè)紀律
　　(1)禁止不正確表述。
　　(2)利益沖突的披露。
　　(3)交易優(yōu)先權。
　　(4)自行交易。
　　(5)禁止利用非公開信息。
　　(6)禁止剽竊。
　　5．投資分析師責任
　　投資分析師負有監(jiān)督、審計以及影響其他人行為的責任，來禁止各種違反法律、法規(guī)、規(guī)章制度或者職業(yè)道德標準的行為。另外，投資分析師負有告知雇主有關國際和國內職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。
 
　　十、中國證券分析師自律組織
　　1．證券分析師組織的功能
　　(1)為會員進行資格認證。
　　(2)對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理。
　　(3)證券分析師組織還會定期或不定期地對證券分析師進行培訓、組織研討會、為會員內部交流及國際交流提供支持等。
　　2．自律組織
　　(1)成立。我國的證券分析師行業(yè)自律組織——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2000年7月5日在北京成立。
　　(2)任務。中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。
　　3．作用
　　中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會的成立，有利于證券分析師的繼續(xù)教育，促進證券分析的深入，評價證券投資咨詢機構和證券分析師的業(yè)績，開展會員之間以及與境外同行的業(yè)務交流，從而促進證券分析師業(yè)務能力的提高，為證券分析師職業(yè)的專家化提供組織保障。
 
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