2015年證券從業(yè)資格考試一共安排了4次全國統(tǒng)考和七次預約式考試，考生們在一年中的每一個月都可以進行考試。預約式考試的次數(shù)相對全國統(tǒng)考多一點，它是采用隨報隨考的形式進行，需要考試在報名的時候就對知識點有很大的把握，所以高頓網(wǎng)校為了讓考生們能夠更有效率的學習，為小伙伴們準備了整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目的各章節(jié)知識點匯總，考生們可以根據(jù)自身情況復習。如果你對證券從業(yè)資格考試的知識點很薄弱，不妨報名網(wǎng)絡課程，讓高頓網(wǎng)校名師為你講解！詳情了解>>
　　一、我國證券分析師與投資顧問的基本內(nèi)涵
　　1．證券分析師
　　我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。
　　2．證券投資顧問
　　證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。我國的證券投資顧問盡管與證券分析師一樣具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，但由于從事的證券投資咨詢業(yè)務形式不同，而由中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為區(qū)別于證券分析師的另一類證券投資咨詢?nèi)藛T。
 
　　二、證券投資顧問服務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別和聯(lián)系
　　1．區(qū)別
　　(1)立場不同。
　　(2)服務方式和內(nèi)容不同。
　　(3)服務對象有所不同。
　　(4)市場影響有所不同。
　　2．聯(lián)系
　　證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告兩類基本業(yè)務形式有密切聯(lián)系。在服務流程上，證券研究報告一般是證券投顧問服務的重要基礎(chǔ)，證券投資顧問團隊依據(jù)證券研究報告以及其他公開證券信息，整合形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供。
 
　　三、發(fā)布證券研究報告的業(yè)務模式、流程管理與合規(guī)管理
　　1．證券研究報告的基本要素
　　證券研究報告的基本要素包括：宏觀經(jīng)濟、行業(yè)或上市公司的基本面分析；上市公司贏利預測、法規(guī)解讀、估值及投資評級；相關(guān)信息披露和風險提示。
　　2．證券研究報告的發(fā)布流程的主要環(huán)節(jié)
　　(1)選題。
　　(2)撰寫。
　　(3)質(zhì)量控制。
　　(4)合規(guī)審查。
　　(5)發(fā)布。
　　3．證券投資咨詢機構(gòu)的主要收入方式
　　(1)向基金等機構(gòu)客戶提供證券研究報告。
　　(2)向基金之外的保險、私募等機構(gòu)投資者銷售證券研究報告，收取銷售收入。
　　(3)與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)濟客戶發(fā)送證券研究報告，由證券公司統(tǒng)一向證券投資咨詢機構(gòu)支付費用。
 
　　四、證券投資顧問的業(yè)務模式與流程管理
　　1．證券投資顧問業(yè)務流程的主要環(huán)節(jié)
　　(1)服務模式的選擇和設(shè)計。
　　(2)客戶約定。
　　(3)形成服務產(chǎn)品。
　　(4)服務提供。
　　2．證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問的模式
　　(1)與客戶簽訂投資顧問服務協(xié)議，按照協(xié)議約定提供投資顧問服務。
　　(2)與證券公司(證券營業(yè)部)合作，為證券公司的客戶提供有針對性的咨詢顧問服務，直接從客戶收取服務報酬或者從證券公司取得服務收入。
　　3．證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供證券投資建議服務行為
　　目前，一些證券咨詢軟件具有提示買賣時點、選擇具體股票等服務功能，是一種證券投資輔助決策工具。
　　證券投資顧問業(yè)務是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，經(jīng)營此類證券咨詢軟件工具、終端設(shè)備的機構(gòu)應當取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
 
　　考生們想要順利通過證券從業(yè)資格考試考試，除了對基礎(chǔ)知識掌握之外，還要加強專業(yè)知識的練習，更加不能錯過高頓名師為大家準備的精彩輔導哦！查看詳情>>>