2015年證券從業(yè)資格考試一共安排了4次全國(guó)統(tǒng)考和七次預(yù)約式考試，考生們?cè)谝荒曛械拿恳粋€(gè)月都可以進(jìn)行考試。預(yù)約式考試的次數(shù)相對(duì)全國(guó)統(tǒng)考多一點(diǎn)，它是采用隨報(bào)隨考的形式進(jìn)行，需要考試在報(bào)名的時(shí)候就對(duì)知識(shí)點(diǎn)有很大的把握，所以高頓網(wǎng)校為了讓考生們能夠更有效率的學(xué)習(xí)，為小伙伴們準(zhǔn)備了整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目的各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總，考生們可以根據(jù)自身情況復(fù)習(xí)。如果你對(duì)證券從業(yè)資格考試的知識(shí)點(diǎn)很薄弱，不妨報(bào)名網(wǎng)絡(luò)課程，讓高頓網(wǎng)校名師為你講解！詳情了解>>
　　一、我國(guó)證券分析師與投資顧問(wèn)的基本內(nèi)涵
　　1．證券分析師
　　我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。
　　2．證券投資顧問(wèn)
　　證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。我國(guó)的證券投資顧問(wèn)盡管與證券分析師一樣具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，但由于從事的證券投資咨詢業(yè)務(wù)形式不同，而由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為區(qū)別于證券分析師的另一類證券投資咨詢?nèi)藛T。
 
　　二、證券投資顧問(wèn)服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系
　　1．區(qū)別
　　(1)立場(chǎng)不同。
　　(2)服務(wù)方式和內(nèi)容不同。
　　(3)服務(wù)對(duì)象有所不同。
　　(4)市場(chǎng)影響有所不同。
　　2．聯(lián)系
　　證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告兩類基本業(yè)務(wù)形式有密切聯(lián)系。在服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投顧問(wèn)服務(wù)的重要基礎(chǔ)，證券投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)依據(jù)證券研究報(bào)告以及其他公開(kāi)證券信息，整合形成有針對(duì)性的證券投資顧問(wèn)建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供。
 
　　三、發(fā)布證券研究報(bào)告的業(yè)務(wù)模式、流程管理與合規(guī)管理
　　1．證券研究報(bào)告的基本要素
　　證券研究報(bào)告的基本要素包括：宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)或上市公司的基本面分析；上市公司贏利預(yù)測(cè)、法規(guī)解讀、估值及投資評(píng)級(jí)；相關(guān)信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示。
　　2．證券研究報(bào)告的發(fā)布流程的主要環(huán)節(jié)
　　(1)選題。
　　(2)撰寫(xiě)。
　　(3)質(zhì)量控制。
　　(4)合規(guī)審查。
　　(5)發(fā)布。
　　3．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的主要收入方式
　　(1)向基金等機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報(bào)告。
　　(2)向基金之外的保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報(bào)告，收取銷售收入。
　　(3)與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)濟(jì)客戶發(fā)送證券研究報(bào)告，由證券公司統(tǒng)一向證券投資咨詢機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用。
 
　　四、證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)模式與流程管理
　　1．證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)流程的主要環(huán)節(jié)
　　(1)服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)。
　　(2)客戶約定。
　　(3)形成服務(wù)產(chǎn)品。
　　(4)服務(wù)提供。
　　2．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)的模式
　　(1)與客戶簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，按照協(xié)議約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。
　　(2)與證券公司(證券營(yíng)業(yè)部)合作，為證券公司的客戶提供有針對(duì)性的咨詢顧問(wèn)服務(wù)，直接從客戶收取服務(wù)報(bào)酬或者從證券公司取得服務(wù)收入。
　　3．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供證券投資建議服務(wù)行為
　　目前，一些證券咨詢軟件具有提示買(mǎi)賣時(shí)點(diǎn)、選擇具體股票等服務(wù)功能，是一種證券投資輔助決策工具。
　　證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，經(jīng)營(yíng)此類證券咨詢軟件工具、終端設(shè)備的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
 
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