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1、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括( B )。
A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶
C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
2、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有( C)。
A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊(cè)資本
C.增發(fā)資本
D.更換法定代表人
3、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有( B )。
A.公司重大決策的參與權(quán)
B.選擇管理者
C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D.優(yōu)先配股權(quán)
4、不是影響債券利率的因素有( B )。
A.籌資者資信
B.債券票面金額
C.籌資用途
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
5、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在( C )。
A.都有規(guī)定的償還期限
B.都屬于有價(jià)證券
C.都是籌資手段
D.收益率相互影響
6、下面不是流通國債的特點(diǎn)是( C )。
A.可自由轉(zhuǎn)讓
B.通常不記名
C.自由認(rèn)購
D.無面值
7、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國債基金收益相反的基金是( A )。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.黃金基金
C.衍生證券投資基金
D.平衡性基金
8、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是( A )。
A.成長(zhǎng)性基金
B.收入性基金
C.平衡性基金
D. 對(duì)沖基金
9、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄( D )年以上。
A.5
B.10
C.15
D.20
10、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況( D )時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
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