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　　1.有價(jià)證券的主要形式是( )。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.銀行證券

　　2.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的( )。

　　A.書面憑證

　　B.法律憑證

　　C.收入憑證

　　D.資本憑證

　　3.下列關(guān)于有價(jià)證券的敘述，不正確的是( )。

　　A.有價(jià)證券本身沒有價(jià)值

　　B.有價(jià)證券代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　C.有價(jià)證券即指資本證券

　　D.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，因此不可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通

　　4.( )可視為無(wú)期證券。

　　A.企業(yè)債券

　　B.國(guó)債

　　C.股票

　　D.金融債券

　　5.關(guān)于股票基金，下列描述正確的是( )。

　　A.股票基金是指以上市股票為*10投資對(duì)象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

　　6.國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的( )針對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。

　　A.《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的通知》

　　B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　C.《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》

　　D.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

　　7.下列各項(xiàng)屬于財(cái)政政策手段的是( )。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.存款準(zhǔn)備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　8.國(guó)有股股利收入依法納入( )預(yù)算，國(guó)家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)

　　符合國(guó)家制定的有關(guān)規(guī)定。

　　A.國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　B.中央財(cái)政

　　C.地方財(cái)政

　　D.國(guó)有資產(chǎn)管理

　　9.投資者在買賣開放式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付( )。

　　A.申購(gòu)、贖回費(fèi)

　　B.傭金

　　C.管理費(fèi)

　　D.手續(xù)費(fèi)

　　10.( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷及有關(guān)事宜。

　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　D.中國(guó)證券監(jiān)督業(yè)

　　11.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的商品具有( )的憑證。

　　A.所有權(quán)或使用權(quán)

　　B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.收益權(quán)或處分權(quán)

　　D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　12.《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會(huì)保障基金投資于銀行存款和國(guó)債的比例不低于( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　13.( )又稱為單位信托基金。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.封閉式基金

　　D.開放式基金

　　14.金融期貨的主要交易制度不包括( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.分散交易制度

　　C.限倉(cāng)制度

　　D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

　　15.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。

　　A.股票期權(quán)

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.利率期權(quán)

　　D.貨幣期權(quán)

　　16.龍債券市場(chǎng)是指在除( )以外的國(guó)家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場(chǎng)。

　　A.香港

　　B.新加坡

　　C.日本

　　D.馬來西亞

　　17.下列哪項(xiàng)是政府債券面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)？( )

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　18.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( )。

　　A.信用公司債

　　B.保證公司債

　　C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

　　D.信托公司債

　　19.償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為( )。

　　A.短期國(guó)債

　　B.中期國(guó)債

　　C.長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.中長(zhǎng)期國(guó)債

　　20.1993年7月( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。

　　A.中國(guó)石化

　　B.北京石化

　　C.上海石化

　　D.天津石化

　　D.證券交易所

　　21.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30元、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算數(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為股權(quán)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別為( )。

　　A.10.59元和11.50元

　　B.11.50元和10.59元

　　C.10.50元和11.59元

　　D.11.59元和10.59元

　　22.某投資者購(gòu)買了1張年利率為10%的債券，其名義收益率是10%。如果當(dāng)年通貨膨脹率為10%，則投資者的實(shí)際收益率是( )。

　　A.0

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　23.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　24.債券到期時(shí)一次性獲得本息，期間無(wú)利息，這種債券叫做( )。

　　A.零息債券

　　B.息票累積債券

　　C.浮動(dòng)利率債券

　　D.憑證式債券

　　25.證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個(gè)方面。

　　A.剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民

　　B.勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)

　　C.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法

　　D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事

　　26.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送有關(guān)文件。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.發(fā)行審核委員會(huì)

　　D.國(guó)家工商局

　　27.我國(guó)《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

　　A.3；1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.5；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.3；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　D.5；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　28.1OF是( )的簡(jiǎn)稱。

　　A.交易所交易基金

　　B.上市開放式基金

　　C.上證50ETF

　　D.交易型開放式指數(shù)基金

　　29.開放式基金的交易價(jià)格取決于( )。

　　A.基金總資產(chǎn)值

　　B.供求關(guān)系

　　C.基金凈資產(chǎn)

　　D.基金份額凈資產(chǎn)值

　　30.世界上*9個(gè)股票交易所產(chǎn)生于( )年。

　　A.1579

　　B.1602

　　C.1698

　　D.1773

　　31.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　D.特定目的機(jī)構(gòu)

　　32.2008年初，保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)人保集團(tuán)發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于( )。

　　A.保險(xiǎn)公司短期融資券

　　B.保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　C.保險(xiǎn)公司票據(jù)

　　D.保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)

　　33.下列基金中，一般( )的年管理費(fèi)率最低。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金

　　C.股票基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

　　34.交易者的委托通過經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入撮合中心后，按照一定的規(guī)則直接匹配撮合，完成交易的交易方式為( )。

　　A.做市商方式

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)方式

　　C.場(chǎng)外交易方式

　　D.競(jìng)價(jià)方式

　　35.資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于( )。

　　A.股票股息

　　B.財(cái)產(chǎn)股息

　　C.資本損益

　　D.資本增值收益

　　36.不得進(jìn)入證券交易所的證券商是( )。

　　A.會(huì)員證券商

　　B.非會(huì)員證券商

　　C.會(huì)員承銷商

　　D.會(huì)員證券自營(yíng)商

　　37.以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做( )。

　　A.相對(duì)法

　　B.綜合法

　　C.加權(quán)法(拉氏指數(shù))

　　D.加權(quán)法(派許指數(shù))

　　38.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投( )票。

　　A.1100

　　B.110

　　C.11000

　　D.11

　　39.武士債券的面值為( )。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發(fā)行國(guó)貨幣

　　D.國(guó)際貨幣單位

　　40.封閉式基金有固定的封閉期，通常在( )年以上。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.5

　　41.基金管理人是( )。

　　A.對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)

　　B.基金持有人，即基金投資者

　　C.證券公司和證券交易所等機(jī)構(gòu)

　　D.負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　42.下列關(guān)于債券的含義的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　B.發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息

　　C.債券反映的是所有權(quán)關(guān)系

　　D.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　43.一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是( )。

　　A.成長(zhǎng)型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.對(duì)沖基金

　　44.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)行證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子債)的發(fā)行對(duì)象僅限于( )。

　　A.銀行

　　B.證券交易所

　　C.個(gè)人

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　46.實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券是按( )進(jìn)行分類的。

　　A.付息的形式

　　B.債券的券面形態(tài)

　　C.發(fā)行主體

　　D.發(fā)行對(duì)象

　　47.基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)來源于( )。

　　A.股息

　　B.利息

　　C.基金資產(chǎn)

　　D.投資者繳納

　　48.( )是2008年2月正式發(fā)布的，以2002年12月31日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　A.上證基金指數(shù)

　　B.中證基金指數(shù)系列

　　C.中國(guó)債券指數(shù)

　　D.中證全債指數(shù)

　　49.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以( )方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

　　A.集合競(jìng)價(jià)

　　B.數(shù)量?jī)?yōu)先定價(jià)

　　C.公開競(jìng)價(jià)

　　D.時(shí)間優(yōu)先定價(jià)

　　50.上海證券交易所開始編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)的時(shí)間是( )。

　　A.1992年8月15日

　　B.1992年7月15日

　　C.1991年7月15日

　　D.1990年7月15日

　　51.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

　　A.財(cái)產(chǎn)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.股票股息

　　D.建業(yè)股息

　　52.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立( )。

　　A.補(bǔ)償基金

　　B.投資基金

　　C.保證基金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)基金

　　53.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　54.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )特征。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　55.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指( )。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.金融期權(quán)

　　56.下列關(guān)于信用衍生產(chǎn)品特性的敘述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.信用衍生產(chǎn)品在交易者的資產(chǎn)負(fù)債表上并無(wú)反映，屬于表外項(xiàng)目

　　B.在信用衍生產(chǎn)品交易中，基礎(chǔ)資產(chǎn)仍然保留在保護(hù)買方的資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，保護(hù)買方無(wú)須出售或消除該項(xiàng)資產(chǎn)

　　C.信用衍生產(chǎn)品將信用風(fēng)險(xiǎn)從市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)中分離出來，在市場(chǎng)上獨(dú)立地進(jìn)行交易，實(shí)現(xiàn)了信用風(fēng)險(xiǎn)交易市場(chǎng)化

　　D.信用衍生產(chǎn)品具有成本高、債務(wù)可變性和不可交易性等特點(diǎn)

　　57.下列關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值

　　B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量

　　C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響

　　58.基金的收益分配方案是由( )提出的。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人

　　59.政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。

　　A.銀行票據(jù)

　　B.基金

　　C.債券

　　D.股票

　　60.在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱為( )。

　　A.有價(jià)證券

　　B.存托憑證

　　C.證券化產(chǎn)品

　　D.資產(chǎn)證券

　　1.【答案詳解】C。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

　　2.【答案詳解】B。本題是對(duì)證券定義的考查。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

　　3.【答案詳解】D。雖然有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。
　　4.【答案詳解】C。債券一般有明顯的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率的需求。債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒有期限，可以視為無(wú)期證券。

　　5.【答案詳解】D。股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。所以A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　6.【答案詳解】D。國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國(guó)九條”。

　　7.【答案詳解】A。財(cái)政政策手段包括發(fā)行國(guó)債、調(diào)整財(cái)政支出、調(diào)節(jié)稅率等。存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)屬于貨幣政策手段。

　　8.【答案詳解】A。國(guó)有股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用，國(guó)家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家制定的有關(guān)規(guī)定。

　　9.【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。

　　10.【答案詳解】C。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　11.【答案詳解】A。商品證券是證明持有人具有商品所有權(quán)或者使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受到法律保護(hù)。

　　12.【答案詳解】D。這是《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》第二十八條的規(guī)定。

　　13.【答案詳解】B。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。

　　14.【答案詳解】B。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度以及每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)、臨時(shí)調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。

　　15.【答案詳解】B。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以協(xié)定指數(shù)與市場(chǎng)實(shí)際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。

　　16.【答案詳解】C。龍債券市場(chǎng)是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場(chǎng)。這種債券的發(fā)行、定價(jià)和承銷都在亞洲的幾個(gè)時(shí)區(qū)之內(nèi)。龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國(guó)家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買者。

　　17.【答案詳解】A。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性。政府債券沒有信用問題和償債的財(cái)務(wù)困難，它所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。

　　18.【答案詳解】A。信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇；保證公司債是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種；不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。

　　19.【答案詳解113。根據(jù)償還期限的不同，債券可分為長(zhǎng)期債券、短期債券和中期債券。一般說來，償還期限在10年以上的為長(zhǎng)期債券；償還期限在1年以下的為短期債券；期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的為中期債券。

　　20.【答案詳解】C。上海石化開了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。隨后還有馬鋼、儀征化纖等4家國(guó)內(nèi)公司以私募方式在美國(guó)上市。

　　21.【答案詳解113。由題意，該日這三種股票的簡(jiǎn)單算數(shù)股價(jià)平均數(shù)為：(16.30+11.20+7.O0)/3=11.50(元)；加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為：(1×16.30+1.8×11.20+1.9×7.00)/(1+1.8+1.9)=10.59(元)。

　　22.【答案詳解】A。實(shí)際收益率一名義收益率一通貨膨脹率，即10%-10%=0。

　　23.【答案詳解】D。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　24.【答案詳解113。息票累積債券規(guī)定了票面利率，債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。

　　25.【答案詳解】C。證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法四個(gè)方面。

　　26.【答案詳解IA。股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件。證券交易所依法決定是否接受其股票上市交易，有權(quán)決定暫停和終止股票上市。

　　27.【答案詳解】C。《刑法》*9百六十一條的規(guī)定，公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　28.【答案詳解】B。上市開放式基金(LOF)，是一種可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作萬(wàn)式。

　　29.【答案詳解】D。開放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)買費(fèi)，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響。

　　30.【答案詳解】B。1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上*9個(gè)股票交易所。

　　31.{答案詳解】A。信用增級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，為此要向特定目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　32.【答案詳解】D。保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列在保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息；并且，募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人無(wú)權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。

　　33.【答案詳解】B。在各種基金中，貨幣市場(chǎng)基金的年管理費(fèi)率最低，約為基金資產(chǎn)凈值的0.25%～1%；其次為債券基金，約為0.5%～1.5%；股票基金居中，約為1%～1.5%；認(rèn)股權(quán)證基金約為1.5%～2.5%。

　　34.【答案詳解】D。競(jìng)價(jià)方式又稱為指令驅(qū)動(dòng)方式，是指交易者的委托通過經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入撮合中心后，按照一定的規(guī)則(如價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問優(yōu)先)直接匹配撮合，完成交易。目前，我國(guó)的上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所的交易系統(tǒng)都采取指令驅(qū)動(dòng)的競(jìng)價(jià)交易方式。

　　35.【答案詳解】D。股票投資資本增值收益的主要形式是送股，送股的資金主要來源于公司提取的公積金。因此，資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于資本增值收益。

　　36.【答案詳解】B。只有是會(huì)員的證券商才能進(jìn)入證券交易所，故答案為B項(xiàng)。

　　37.【答案詳解】D。C選項(xiàng)中的加權(quán)法(拉氏指數(shù))以采用基期的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)。

　　38.【答案詳解】C。累計(jì)投票制情況下，股東在選舉董事時(shí)擁有的表決權(quán)總數(shù)，等于其所持有的股份數(shù)與待選董事人數(shù)的乘積。本題中該股東對(duì)甲候選人最多可以投1000×11=11000(票)。

　　39.【答案詳解】B。武士債券是日本以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國(guó)際組織在日本國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為計(jì)值貨幣的債券。所以B選項(xiàng)正確。

　　40.【答案詳解】D。封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

　　41.【答案詳解】D?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　42.【答案詳解】C。債券是反映發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律憑證，所以C選項(xiàng)的說法錯(cuò)誤。

　　43.【答案詳解】C。平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特征的證券上，并以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

　　44.【答案詳解】B。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　45.【答案詳解】C。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可以認(rèn)購(gòu)；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或持有。

　　46.【答案詳解】B。實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券是按債券的券面形態(tài)進(jìn)行分類的。

　　47.【答案詳解】C。基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取，費(fèi)率也會(huì)因基金種類不同而異。

　　48.【答案詳解】B。中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列，目前該指數(shù)系列有4項(xiàng)指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)、中證股票型基金指數(shù)，中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù)。

　　49.【答案詳解】C。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

　　50.【答案詳解】C。上海證券交易所從1991年7月15日起，編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)。它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　51.【答案詳解】D。建業(yè)股息是指經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，由于其建設(shè)周期長(zhǎng)，為了籌集所需資金，公司可以將一部分股本作為股息派發(fā)給股東。建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

　　52.【答案詳解】D?！蹲C券法》*9百一十六條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。

　　53.【答案詳解】C。證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　54.【答案詳解】C。聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　55.【答案詳解】A。金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。

　　56.【答案詳解】D。信用衍生產(chǎn)品的特性有表外性、債務(wù)不變性、可交易性、保密性、低成本性、可塑性和杠桿性等，所以D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　57.【答案詳解】C。加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)，“以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)”指的是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。

　　58.【答案詳解】C。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是：按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

　　59.【答案詳解】C。政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

　　60.【答案詳解】C。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。

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