證券從業(yè) 百萬年薪從取證開始
　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
　　1.狹義的有價證券是指（ ）。
　　A.金融證券
　　B.商品證券
　　C.資本證券
　　D.貨幣證券
 
　　2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ ）。
　　A.政府、政府機構、公司
　　B.中央政府、地方政府、公司
　　C.政府、中央銀行、公司
　　D.金融機構、財政部、公司
 
　　3.（ ）是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模*5的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
　　A.合格境外機構投資者
　　B.證券經(jīng)營機構
　　C.保險公司
　　D.商業(yè)銀行
 
　　4.按照我國相關證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機構的是（ ）。
　　A.證券交易所
　　B.證券業(yè)協(xié)會
　　C.證券服務機構
　　D.證券登記結算機構
 
　　5.1999年11月4日，美國國會通過（ ），標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。
　　A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》
　　B.《金融服務現(xiàn)代化法案》
　　C.《證券交易所法》
　　D.《格林斯潘法》
 
　　6.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有（ ）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。
　　A.26
　　B.35
　　C.36
　　D.46
 
　　7.2007年10月，中國與（ ）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當局認可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。
　　A.日本
　　B.法國
　　C.德國
　　D.英國
 
　　8.股票收益主要來自（ ）。
　　A.股票流通和股份公司
　　B.法定存款準備金率的降低
　　C.利率的降低
　　D.股份公司
 
　　9.我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（ ）年內繳足。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
 
　　10.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。
　　A.潛力股
　　B.紅籌股
　　C.藍籌股
　　D.成長股
 
　　11.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（ ）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
　　A.必要收益率
　　B.無風險利率
　　C.定期存款利息率
　　D.存款準備金率
 
　　12.公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務穩(wěn)健性或安全性，這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的關系，因此也稱為（ ）。
　　A.周轉率
　　B.杠桿比率
　　C.銷售利潤率
　　D.凈資產收益率
 
　　13.優(yōu)先股票的特征不包括（ ）。
　　A.一般有表決權
　　B.股息分派優(yōu)先
　　C.股息率固定
　　D.剩余資產分配優(yōu)先
 
　　14.下列屬于國有股權的組成部分的是（ ）。
　　A.外資股
　　B.國家股
　　C.社會公眾股
　　D.法人股
 
　　15.下列不屬于無限售條件股份的是（ ）。
　　A.國有法人持股
　　B.人民幣普通股
　　C.境內上市外資股
　　D.境外上市外資股
 
　　16.關于債券的票面要素描述正確的是（ ）。
　　A.為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發(fā)行中長期債券
　　B.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券
　　C.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受
　　D.期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得低一些
 
　　17.在各類債券中，（ ）的信用等級是*6的，通常被稱為金邊債券。
　　A.國際債券
　　B.公司債券
　　C.政府債券
　　D.金融債券
 
　　18.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為（ ）。
　　A.赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債
　　B.短期國債、中期國債和長期國債
　　C.流通國債和非流通國債
　　D.實物國債和貨幣國債
 
　　19.由財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券是（ ）。
　　A.赤字國債
　　B.記賬式國債
　　C.憑證式國債
　　D.儲蓄國債(電子式)
 
　　20.關于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（ ）。
　　A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后
　　B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后
　　C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債
　　D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權資本的債券
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