證券從業(yè) 百萬年薪從取證開始
　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
　　1.1998年(　　)出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　　A.《公司法》
　　B.《證券交易法》
　　C.《中華人民共和國證券法》
　　D.《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
 
　　2.我國金融債券的發(fā)行始于(　　)。
　　A.1985年
　　B.1982年
　　C.1983年
　　D.1994年
 
　　3.證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的(　　)。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
 
　　4.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(　　)億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)(　　)以上。
　　A.3；15%
　　B.3；25%
　　C.4；15%
　　D.4；25%
 
　　5.股東大會(huì)的普通決議不包括(　　)。
　　A.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告
　　B.公司章程的修改
　　C.公司董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案
　　D.公司的年度報(bào)告
 
　　6.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的(　　)。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.35%
 
　　7.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起(　　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　　)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
　　A.10；20
　　B.10；30
　　C.20；30
　　D.15；30
 
　　8.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)(　　)以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.3%
　　D.49%
 
　　9.資產(chǎn)評(píng)估的主要方法不包括(　　)。
　　A.賬面折扣法
　　B.重置成本法
　　C.現(xiàn)行市價(jià)法
　　D.收益現(xiàn)值法
 
　　10.發(fā)行人應(yīng)披露的高級(jí)管理人員的內(nèi)容不包括(　　)。
　　A.姓名
　　B.國籍
　　C.境外居住權(quán)
　　D.配偶姓名
 
　　11.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)模袊C監(jiān)會(huì)要對(duì)其進(jìn)行處罰。下列不屬于違反該項(xiàng)所作出的處罰的是(　　)。
　　A.責(zé)令改正
　　B.警告
　　C.罰款
　　D.取消承銷資格
 
　　12.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實(shí)際控制人)的基本情況，主要包括(　　)。
　　A.發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況
　　B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況
　　C.外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況
　　D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
 
　　13.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬屆(　　)內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。
　　A.1周
　　B.2周
　　C.1個(gè)月
　　D.半年
 
　　14.首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的(　　)為止。
　　A.法人
　　B.實(shí)際控制人的上一級(jí)單位
　　C.關(guān)聯(lián)人
　　D.國有控股主體或自然人
 
　　15.首次公開發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照(　　)分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。
　　A.大額和小額
　　B.經(jīng)常性和偶發(fā)性
　　C.重要和非重要
　　D.長(zhǎng)期和短期
 
　　16.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近(　　)內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
　　A.6個(gè)月
　　B.12個(gè)月
　　C.2年
　　D.3年
 
　　17.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近(　　)年連續(xù)盈利。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
 
　　18.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
　　A.5
　　B.7
　　C.10
　　D.14
 
　　19.上市公司增發(fā)股票時(shí)，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時(shí)間是(　　)日。
　　A.T+1
　　B.T+2
　　C.T+3
　　D.T+4
 
　　20.上市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近(　　)個(gè)年度內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
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