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2015年的證券從業(yè)資格考試已如約而至，3月份的全國統(tǒng)考即將到來，小伙伴們你準(zhǔn)備好了嗎？要知道證券從業(yè)資格證是進(jìn)入證券業(yè)的*9步，先要參加規(guī)定的考試科目，包括基礎(chǔ)科目《證券基礎(chǔ)知識》和專業(yè)科目《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》?，F(xiàn)在正是備戰(zhàn)考試的日子，為方便考生們學(xué)習(xí)，小編每天為考生們發(fā)布少許練習(xí)題，為你的考試助力！高頓題庫——全球財經(jīng)*9題庫（精題真題、全真?？枷到y(tǒng)、名師答疑）>>>點擊進(jìn)入“每日一練”
一、發(fā)行公告的披露
發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時刊登初步詢價公告，對發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。發(fā)行人及其主承銷商發(fā)行過程中通常還發(fā)布：初步詢價結(jié)果及發(fā)行價格區(qū)間公告；發(fā)行定價、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告，網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告等。
二、發(fā)行公告的內(nèi)容
主要包括：提示；發(fā)行額度、面值與價格，o發(fā)行方式；發(fā)行對象；發(fā)行時間和范圍；認(rèn)購股數(shù)的規(guī)定；認(rèn)購原則；認(rèn)購程序；承銷機(jī)構(gòu)。
三、新股投資風(fēng)險特別公告
新股投資風(fēng)險特別公告的主要內(nèi)容一般如下：
××公司(以下簡稱“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行不超過××億股人民幣普通股(A股)(以下簡稱“本次發(fā)行”)的申請已獲得中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[××]××號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)為××[以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)”]。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)就本次發(fā)行新股投資風(fēng)險作出以下特別提示：
1．中國證監(jiān)會、其他政府部門對本次發(fā)行所作的任何決定或意見，均不表明其對發(fā)行人股票的價值或投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
2．?dāng)M參與本次發(fā)行申購的投資者，須認(rèn)真閱讀X X X X年X X月X X日刊登于X X上的《X X公司首次公開發(fā)行A股股票招股意向書摘要》及證券交易所網(wǎng)站的招股意向書全文，特別是其中的“風(fēng)險因素”章節(jié)，須充分了解發(fā)行人的各項風(fēng)險因素，謹(jǐn)慎判斷其經(jīng)營狀況及投資價值，并審慎作出投資決策。
3．本次發(fā)行定價是由網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在確定的價格區(qū)間內(nèi)進(jìn)行累計投標(biāo)詢價，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)協(xié)商確定價格，整個定價過程及定價結(jié)果由上述參與主體自主決定和風(fēng)險自擔(dān)。
4．根據(jù)上述原則，本次發(fā)行確定的價格區(qū)間為人民幣X X元／股至X X元／股(含上限和下限)，對應(yīng)的X X X X年發(fā)行后市盈率水平為：×X倍至X X倍(每股收益按照經(jīng)會計師事務(wù)所遵照中國會計準(zhǔn)則審計的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的X X X X年凈利潤除以本次A股發(fā)行后總股數(shù)計算，發(fā)行后的總股數(shù)按本次發(fā)行X X億股計算)；對應(yīng)的X X X X年發(fā)行后市盈率水平為：X X倍至 X X倍(每股收益按照經(jīng)會計師事務(wù)所遵照中國會計準(zhǔn)則審核的X X X×年凈利潤預(yù)測數(shù)除以本次A股發(fā)行后的總股數(shù)計算，發(fā)行后的總股數(shù)按本次發(fā)行X X億股A股計算)。
5．在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額認(rèn)購的情況下，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)可中止本次發(fā)行，并及時公告和依法作出其他安排。
6．由于目前新的發(fā)行體制改革剛剛實施，市場約束機(jī)制不太健全，買方約束力仍舊較弱，本次發(fā)行有可能出現(xiàn)發(fā)行價格偏高導(dǎo)致上市后即跌破發(fā)行價的風(fēng)險。
7．若本次發(fā)行實際募集資金凈額低于招股意向書中公布的擬投入項目的資金需求額，發(fā)行人將通過自有資金或債務(wù)融資等方式，補(bǔ)足項目投資缺口。
8．發(fā)行人上市后所有股票均為可流通股份。
9．本次發(fā)行前的股份及本次網(wǎng)下配售的股份均有限售期，有關(guān)限售承諾及限售期安排詳見招股意向書。
10．本次發(fā)行申購，任一股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行申購，所有參與網(wǎng)下初步詢價的股票配售對象均不能參與網(wǎng)上申購；單個投資者只能使用一個合格賬戶進(jìn)行申購，任何與上述規(guī)定相違背的申購均為無效申購。
11．發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)鄭重提請投資者注意：投資者應(yīng)堅持價值投資理念參與本次發(fā)行申購，凡參與申購的投資者均應(yīng)認(rèn)可發(fā)行人的投資價值，并希望分享發(fā)行人的成長成果；任何懷疑發(fā)行人是純粹“圈錢”的投資者，應(yīng)堅決避免參與申購。
四、詢價區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告
*9，招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價公告。
第二，發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登翅步詢價結(jié)果公告。
第三，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。
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