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2015年的證券從業(yè)資格考試已如約而至，3月份的全國統(tǒng)考即將到來，小伙伴們你準(zhǔn)備好了嗎？要知道證券從業(yè)資格證是進(jìn)入證券業(yè)的*9步，先要參加規(guī)定的考試科目，包括基礎(chǔ)科目《證券基礎(chǔ)知識》和專業(yè)科目《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》?，F(xiàn)在正是備戰(zhàn)考試的日子，為方便考生們學(xué)習(xí)，小編每天為考生們發(fā)布少許練習(xí)題，為你的考試助力！高頓題庫——全球財經(jīng)*9題庫（精題真題、全真?？枷到y(tǒng)、名師答疑）>>>點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練”
一、股票上市的條件與審核
股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：
*9，股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已．公開發(fā)行；
第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元；
第三，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0％以上；
第四，公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；
第五，交易所要求的其他條件。
上市審核由證劵交易所上市審核委員會負(fù)責(zé)。
二、股票鎖定的一般規(guī)定
發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中披露上述承諾。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起l年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守前款承諾。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請并經(jīng)深圳證券交易所同意，可豁免遵守上述承諾：
(1)轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制；
(2)因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財務(wù)困難，受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會審議通過和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾；
(3)深圳證劵交易所認(rèn)定的其他情形。
根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
*9，本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)；
第二，董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；
第三：董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；
第四，法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。
上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25％，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。
上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。
上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75％自動鎖定；新增有限售條件的股份，計人次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。
上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事：高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按l00％自動鎖定。
每年的*9個交易日，中國結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深圳證券交易所上市的本公司股份為基數(shù)，按25％計算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時，對該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。
三、股票的上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)
根據(jù)交易所股票上市規(guī)則，交易所實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券(含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)的上市保薦制度。發(fā)行人(上市公司)申請其首次公開發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦。
首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度。在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計算。
保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。
保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向交易所報送促茬總結(jié)報告書。
保薦人、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。
例5-12(2012年3月考題·判斷題)
財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。( )
【參考答案】√
【解析】 持續(xù)督導(dǎo)中財務(wù)顧問的工作之一：財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。
四、股票上市申請和上市協(xié)議
經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的股票發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人方可向證券交易所申請其股票上市。
發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定編制上市公告書。
發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證向交易所提交的上市申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后7個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。出現(xiàn)特殊情況時，證券交易所可以暫緩作出是否同意上市的決定。
證券交易所設(shè)立上市委員會對上市申請進(jìn)行審議，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定媒體或網(wǎng)站上披露下列文件和事項：
(1)上市公告書；
(2)公司章程；
(3)上市保薦書；
(4)法律意見書；
(5)交易所要求的其他文件。
發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議。
五、剩余證券的處理
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式，難免會有承銷團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商不得不在承銷期結(jié)束時自行購入售后剩余的證券。通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。
六、中小企業(yè)板塊上市公司的保薦及持續(xù)督導(dǎo)
中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)液與現(xiàn)有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。
七、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、持續(xù)督導(dǎo)
(一)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行
1．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。
(2)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。
(3)最近l期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。
(4)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。
2．根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，上市公司向深圳證券交易所申請辦理新股發(fā)行事宜時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件；
(2)經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料；
(3)發(fā)行的預(yù)計時間安排；
(4)發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告；
(5)相關(guān)招股意向書或者募集說明書；
(6)深圳證券交易所要求的其他文件。
(二)創(chuàng)業(yè)板上市
發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)股票已公開發(fā)行；
(2)公司股本總額不少于3000萬元；
(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以 b(4)公司股東人數(shù)不少于200人；
(5)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；
(6)深圳證券交易所要求的其他條件。
發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起l年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
發(fā)行人向深圳證券交易所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。
自發(fā)行人股票上市之日起1年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請并經(jīng)深圳證券交易所同意，可豁免遵守上述承諾：
(1)轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均受同一控制人控制的；
(2)深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。
如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前6個月內(nèi)(以中國證監(jiān)會正式受理日為基準(zhǔn)日)進(jìn)行過增資擴(kuò)股的，新增股份的持有人除需遵守1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向深圳證券交易所提出其公開發(fā)行股票上市申請時承諾：自發(fā)行人股票上市之日起24個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50％。
深圳證劵交易所在收到全套上市申請文件后7個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定。出現(xiàn)特殊情況的，深圳證券交易所可以暫緩作出決定。
首次公開發(fā)行的股票上市申請獲得深圳證券交易所審核同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定網(wǎng)站上披露下列文件：
(1)上市公告書；
(2)公司章程；
(3)申請股票上市的股東大會決議；
(4)法律意見書；
(5)上市保薦書。上述文件應(yīng)當(dāng)置備于公司住所，供公眾查閱。
發(fā)行人在提出上市申請期間，未經(jīng)深圳證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。
(三)創(chuàng)業(yè)板督導(dǎo)
首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后3個
完整會計年度；上市后發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度；申請恢復(fù)上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)期間自股票上市或者恢復(fù)上市之日起計算。
持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后15個工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項進(jìn)行分析并潑表獨(dú)立意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司進(jìn)行必要的現(xiàn)場檢查，以保證前款所發(fā)表的獨(dú)立意見不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個交易日內(nèi)向深圳證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。
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