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上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準，包括由保薦人(主承銷商)進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書、對承銷商備案材料的合規(guī)性審核，以及由證監(jiān)會進行的受理文件、初審、發(fā)審委審核、核準發(fā)行，等等。
例7-6(2012年3月考題·多選題)
上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準，包括( )。
A．由保薦人進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書
B．保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C．由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審
D．發(fā)行審核委員會審核、核準發(fā)行
【參考答案】ABCD
【解析】 上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準，包括由保薦人(主承銷商)進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書、對承銷商備案材料的合規(guī)性審核，以及由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審、發(fā)行審核委員會審核、核準發(fā)行等。
一、保薦人(主承銷商)的推薦
(一)內(nèi)核
內(nèi)核是指保薦人的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。
(二)出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告
保薦人應(yīng)當在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定，決定推薦發(fā)行的，應(yīng)出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告。
(三)對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
證券業(yè)協(xié)會對承銷商備案材料的要求與首次公開發(fā)行股票的要求大致相同。
二、中國證監(jiān)會的核準
(一)受理申請文件
發(fā)行申請人按照中國證監(jiān)會頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則》制作申請文件，由保薦人(主承銷商)推薦，并向中國證監(jiān)會申報。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。
(二)初審
中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審。
(三)發(fā)行審核委員會審核
1．普通程序。發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用普通程序。
2．特別程莊。發(fā)審委會議審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序。
(四)核準發(fā)行
依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券；超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。
上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準。
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