天天躁日日躁狠狠躁,国产在线一区二区三区香蕉

證券業(yè)從業(yè)人員管理有哪些基本制度

高頓網(wǎng)校2015-03-20 14:38flora

關(guān)注公眾號

快掃碼關(guān)注
公眾號吧

　　現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么？

　　2002年12月，中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務的機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責。為落實《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，協(xié)會于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，自2003年7月1日起實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。

　　2009年3月13日，中國證監(jiān)會頒布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》。為落實此規(guī)定，2009年4月，協(xié)會發(fā)布了《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，對證券經(jīng)紀人實施自律管理。

　　2010年10月19日，中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。為落實兩個規(guī)定，2010年11月，協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

　　目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
　　2015年的證券從業(yè)資格考試你準備好了嗎，目前2015年*9次全國統(tǒng)考將將在3月底進行，請考生們抓緊時間復習！為了方便考生們學習，高頓網(wǎng)校為大家提供證券從業(yè)的5門考試習題練習，考生們一天的學習之后不妨來這里檢測下自己的學習情況。

　　點擊這里>>>證券從業(yè)資格試題庫

　　高頓網(wǎng)校小編寄語：各位考生，2015年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了方便各位學員能更加系統(tǒng)地掌握考試大綱的重點知識，幫助大家充分備考，體驗實戰(zhàn)，高頓網(wǎng)校開通了證券從業(yè)資格試題庫（精題真題、全真?？枷到y(tǒng)、名師答疑），考生可以通過多種題型加強練習，題庫里附有詳細的答案解析。手機用戶請掃描下方二維碼，輕松下載高頓題庫APP。