小編導(dǎo)讀：平?jīng)鲂』锇樽⒁饬?，由于證券從業(yè)考試將進(jìn)行改革，近期證券從業(yè)資格考試將迎來(lái)熱門(mén)，想必很多考生都會(huì)報(bào)考上半年剩下的第三、四次考試了，下面高頓網(wǎng)校將為大家介紹關(guān)于證券從業(yè)人員證券從業(yè)人員管理常見(jiàn)問(wèn)題的解答，相關(guān)人員可以進(jìn)行查看！
　　一、現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么？
　　2002年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國(guó)境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，并賦予中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實(shí)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，協(xié)會(huì)于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，自2003年7月1日起實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。
　　2009年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。為落實(shí)此規(guī)定，2009年4月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施自律管理。
　　2010年10月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。為落實(shí)兩個(gè)規(guī)定，2010年11月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》，對(duì)兩類(lèi)人員的注冊(cè)管理做出明確規(guī)定。
　　目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
 
　　二、從業(yè)資格如何取得？
　　通過(guò)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試中基礎(chǔ)科目和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
　　自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)開(kāi)放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加資格考試。協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)網(wǎng)站為社會(huì)公眾提供考試成績(jī)查詢?？忌赏ㄟ^(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行查詢本人考試成績(jī)和打印成績(jī)合格證。考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。
 
　　三、如何取得執(zhí)業(yè)證書(shū)？
　　申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。具體程序是：
　　（一）由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào)；
　?。ǘ┥暾?qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)；
　?。ㄈC(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；
　?。ㄋ模﹨f(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。
　?。ㄎ澹?duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過(guò)，生成電子版執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
 
　　四、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件？
　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┮讶〉米C券從業(yè)資格；
　?。ǘ┍蛔C券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘用；
　?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰?；
　　（四）最近三年未受過(guò)刑事處罰；
　?。ㄎ澹┪幢恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；
　?。┢沸卸苏哂辛己玫穆殬I(yè)道德；
　?。ㄆ撸┓伞⑿姓ㄒ?guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
 
　　五、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要什么條件？
　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　（一）通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格；
　?。ǘ┍蛔C券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用；
　?。ㄈ┚哂兄腥A人民共和國(guó)國(guó)籍；
　?。ㄋ模┚哂型耆袷滦袨槟芰Γ?/div>
　?。ㄎ澹┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷（教育部認(rèn)可的）；
　?。┚哂袕氖伦C券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；
　?。ㄆ撸┪词苓^(guò)刑事處罰；
　?。ò耍┪幢恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；
　?。ň牛┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；
　?。ㄊ┓?、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
 
　　六、申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)需要什么條件？
　　申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
　?。ㄒ唬┩ㄟ^(guò)以下四組考試中任意一組：
　　1、通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試；
　　2、通過(guò)了證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試兩個(gè)科目；
　　3、通過(guò)了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專(zhuān)項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)兩個(gè)科目；
　　4、通過(guò)了資格考試的證券交易和專(zhuān)項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
　?。ǘ┍蛔C券公司聘用；
　?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰Γ?/div>
　?。ㄋ模┳罱晡词苓^(guò)刑事處罰；
　?。ㄎ澹┪幢恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；
　?。┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；
　　（七）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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