1、一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié)：
　　（一）個(gè)人填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表；（二）機(jī)構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示；（三）各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示；（四）協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果。
　　對(duì)于未通過(guò)年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將暫停其執(zhí)業(yè)，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信系統(tǒng)。
　　2、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要環(huán)節(jié)：
　　（一）機(jī)構(gòu)審核；(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日；外部公示期為20個(gè)工作日；(三)證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)年檢后，注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。
　　對(duì)于未通過(guò)年檢的證券經(jīng)紀(jì)人，執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)將自動(dòng)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)，一年內(nèi)不得注冊(cè)。
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