小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中也要注意休息，勞逸結(jié)合才是*4的，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，預(yù)祝大家夢(mèng)想成真！加油！
　　中國證券期貨市場(chǎng)場(chǎng)外衍生品交易商品衍生品定義文件
 
　　（2015年版）
　　聲明
　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“三個(gè)協(xié)會(huì)”）聯(lián)合發(fā)布《中國證券期貨市場(chǎng)場(chǎng)外衍生品交易商品衍生品定義文件（2015年版）》（簡稱“《商品定義文件》”），旨在向從事場(chǎng)外商品衍生品交易的參與者提供交易所使用的術(shù)語釋義，以降低交易成本，提高交易效率，促進(jìn)和規(guī)范場(chǎng)外商品衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展。
　　三個(gè)協(xié)會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)的發(fā)展及需求，定期調(diào)整定義內(nèi)容。交易雙方在使用《商品定義文件》時(shí)，可根據(jù)自身需要對(duì)其進(jìn)行修改或補(bǔ)充，以滿足交易雙方的特定需求。三個(gè)協(xié)會(huì)對(duì)參與者使用商品定義所導(dǎo)致的錯(cuò)誤、遺漏、無效以及價(jià)格錯(cuò)算概不負(fù)責(zé)。
　　《商品定義文件》的著作權(quán)屬于三個(gè)協(xié)會(huì)。除非開展與《商品定義文件》有關(guān)的交易或進(jìn)行教學(xué)、研究之目的，未經(jīng)著作權(quán)人事先書面同意，任何人不得復(fù)制、復(fù)印、翻譯或分發(fā)《商品定義文件》的紙質(zhì)、電子或其他形式版本。
　　目錄
　　*9條通用定義1
　　第二條與日期有關(guān)的定義4
　　第三條與價(jià)格有關(guān)的定義6
　　第四條商品參考價(jià)格的創(chuàng)設(shè)8
　　第五條商品遠(yuǎn)期交易相關(guān)定義8
　　第六條商品互換交易相關(guān)定義10
　　第七條商品期權(quán)交易相關(guān)定義11
　　第八條與交付有關(guān)的定義15
　　第九條中斷（干擾）事件及處理機(jī)制16
　　第十條與違約、賠償有關(guān)的定義18
　　第十一條補(bǔ)充條款19
　　*9條通用定義
　　1.1商品衍生品交易
　　指交易雙方在相關(guān)交易有效約定中指定為“商品衍生品交易”的交易，包括：商品遠(yuǎn)期交易、商品互換交易、商品期權(quán)交易及其組合而成的交易，以及交易有效約定中約定的其他商品衍生品交易。商品衍生品交易（簡稱“交易”）的基礎(chǔ)資產(chǎn)為商品標(biāo)的。
　　1.2商品標(biāo)的
　　包括但不限于符合法律要求的實(shí)物商品、商品指數(shù)。商品標(biāo)的及其詳細(xì)特征由交易雙方在交易有效約定中予以約定。
　　1.3商品標(biāo)的數(shù)量
　　指由交易雙方在交易有效約定中約定的用于商品衍生品交易的標(biāo)的數(shù)量。標(biāo)的數(shù)量的單位包括但不限于噸、千克、手、桶。
　　1.4交易有效約定
　　指就一筆商品衍生品交易做出的具有法律約束力的約定，包括但不限于交易確認(rèn)書。
　　1.5交易確認(rèn)書
　　指交易雙方交換的用以確認(rèn)或證明商品衍生品交易的文件或電子文件，包括但不限于：電子確認(rèn)書、電子郵件、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件。
　　1.6交易雙方/交易一方
　　在一筆商品衍生品交易下，根據(jù)該交易的類型，指遠(yuǎn)期買方與遠(yuǎn)期賣方，或互換固定金額支付方（互換浮動(dòng)金額支付甲方）與互換浮動(dòng)金額支付方（互換浮動(dòng)金額支付乙方），或期權(quán)買方與期權(quán)賣方。合稱為交易雙方，各自稱為交易一方。
　　1.7計(jì)算機(jī)構(gòu)
　　指交易有效約定中指定并以此定義冠名的機(jī)構(gòu)。計(jì)算機(jī)構(gòu)可以由交易一方擔(dān)任，或由交易雙方共同擔(dān)任，或由交易雙方在不違反適用的中國法律的情況下選定的任何第三方擔(dān)任。計(jì)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行具體計(jì)算時(shí)應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則。計(jì)算機(jī)構(gòu)在履行其作為計(jì)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)時(shí)，不應(yīng)被視為其是任何交易一方的受托人或顧問。
　　除非交易雙方另行約定，若交易一方對(duì)于計(jì)算機(jī)構(gòu)（或在交易雙方均為計(jì)算機(jī)構(gòu)的情況下，交易一方對(duì)于另一方）做出的任何計(jì)算、確定或調(diào)整產(chǎn)生合理的爭(zhēng)議，則其可以在不違反適用的中國法律的情況下，在獲悉該計(jì)算、確定或調(diào)整之日起的兩個(gè)營業(yè)日內(nèi)與另一方本著誠實(shí)信用的原則共同選定一個(gè)獨(dú)立第三方作為復(fù)核機(jī)構(gòu)。若在上述期間內(nèi)交易雙方未能共同選定復(fù)核機(jī)構(gòu)，則交易雙方可以在上述期間之后的*9個(gè)營業(yè)日內(nèi)各自選擇一個(gè)獨(dú)立第三方，并由該兩個(gè)第三方共同選定另外一個(gè)獨(dú)立第三方作為復(fù)核機(jī)構(gòu)。若在該營業(yè)日內(nèi)其中交易一方未能選出一個(gè)獨(dú)立第三方，則另一方選出的獨(dú)立第三方應(yīng)作為復(fù)核機(jī)構(gòu)。若在該營業(yè)日內(nèi)交易雙方均未能各自選出獨(dú)立第三方，則計(jì)算機(jī)構(gòu)原先做出的計(jì)算、確定或調(diào)整應(yīng)當(dāng)對(duì)交易雙方產(chǎn)生最終的約束力，但該計(jì)算、確定或調(diào)整存在明顯錯(cuò)誤或疏忽的情況除外。
　　復(fù)核機(jī)構(gòu)的職責(zé)為（且僅限于）依據(jù)誠實(shí)信用和商業(yè)合理的原則，對(duì)上述產(chǎn)生爭(zhēng)議的結(jié)果進(jìn)行再次的計(jì)算、確定或調(diào)整。在此前提下，復(fù)核機(jī)構(gòu)做出的計(jì)算、確定或調(diào)整應(yīng)當(dāng)對(duì)交易雙方產(chǎn)生最終的約束力，但該計(jì)算、確定或調(diào)整存在明顯錯(cuò)誤或疏忽的情況除外。除非交易雙方另有約定，聘用復(fù)核機(jī)構(gòu)的成本費(fèi)用應(yīng)由交易雙方平均分擔(dān)。
　　1.8經(jīng)紀(jì)商
　　指依法設(shè)立的代理客戶進(jìn)行商品衍生品交易并可收取一定手續(xù)費(fèi)的中介組織，包括但不限于依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，具體選擇方法與標(biāo)準(zhǔn)可由交易雙方在交易有效約定中列明。
　　1.9交易商
　　指交易雙方或計(jì)算機(jī)構(gòu)按誠實(shí)信用原則選擇的持有從事商品衍生品交易業(yè)務(wù)許可的相關(guān)機(jī)構(gòu)，具體選擇方法與標(biāo)準(zhǔn)可由交易雙方在交易有效約定中列明。
　　1.10報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)
　　指在定價(jià)日向交易雙方或公眾提供報(bào)價(jià)以確定指定價(jià)格的法人或其他實(shí)體。交易雙方可選擇一個(gè)或多個(gè)報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)的商品參考價(jià)格來確定指定價(jià)格。具體選擇方法與標(biāo)準(zhǔn)可由交易雙方在交易有效約定中列明。
　　1.11結(jié)算貨幣
　　除非交易雙方另有約定，為人民幣。
　　1.12計(jì)算精度
　　除非交易雙方另有約定，指交易有效約定中所涉及的金額、價(jià)格、數(shù)量、百分比，精確至小數(shù)點(diǎn)后兩位。
　　1.13資金賬戶
　　指交易一方指定的、用于向另一方收付款項(xiàng)的賬戶。
　　1.14清算安排
　　指交易雙方對(duì)商品衍生品交易選擇適用的清算模式，包括雙邊清算模式或者集中清算模式。
　　按照適用法規(guī)的要求或交易雙方的約定，選擇“集中清算”的商品衍生品交易應(yīng)在有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定或者認(rèn)可的第三方清算機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中清算，并按照該清算機(jī)構(gòu)屆時(shí)有效的相關(guān)規(guī)定完成清算。
　　1.15期貨交易場(chǎng)所
　　指交易雙方在交易有效約定中指定，根據(jù)適用法律設(shè)立的，以集中交易方式或法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式，組織開展期貨合約或期權(quán)合約交易的期貨交易所和其他經(jīng)法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所，包括但不限于上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所。
　　1.16其他衍生品交易場(chǎng)所
　　指交易雙方在交易有效約定中指定，根據(jù)適用法律設(shè)立的，在期貨交易場(chǎng)外之外組織開展遠(yuǎn)期合約、互換合約、期權(quán)合約等其他衍生品交易的場(chǎng)所，包括但不限于機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)。
　　第二條與日期有關(guān)的定義
　　2.1營業(yè)日
　　除非交易雙方另有約定，指下列日期：對(duì)于任何現(xiàn)金結(jié)算而言，為相關(guān)賬戶所在地商業(yè)銀行正常營業(yè)的日期（不含法定節(jié)假日）；對(duì)于任何實(shí)物交付而言，為交付行為發(fā)生地交易雙方約定的交付倉庫正常營業(yè)的日期（不含法定節(jié)假日）；對(duì)通知或通訊而言，為接收方提供的通知地址中指定城市的商業(yè)銀行正常營業(yè)的日期（不含法定節(jié)假日）。
　　2.2營業(yè)日準(zhǔn)則
　　若某一交易相關(guān)日期并非營業(yè)日，則根據(jù)以下相應(yīng)準(zhǔn)則進(jìn)行調(diào)整：
　?。?）“下一營業(yè)日”：順延至下一營業(yè)日；
　?。?）“經(jīng)調(diào)整的下一營業(yè)日”：順延至下一營業(yè)日，但如果下一營業(yè)日跨至下一月，則提前至上一營業(yè)日；
　?。?）“上一營業(yè)日”：提前至上一營業(yè)日。
　　2.3交易達(dá)成日
　　就某一交易而言，指交易有效約定中指定并以此定義冠名的日期，是交易雙方達(dá)成該交易的日期。
　　2.4商品標(biāo)的交易日
　　對(duì)于商品參考價(jià)格援引交易所公布的價(jià)格的交易而言，商品標(biāo)的交易日（不含中斷（干擾）事件持續(xù)期間）遵循交易所規(guī)定的交易日期；對(duì)于商品參考價(jià)格援引非交易所公布的價(jià)格的交易而言，商品標(biāo)的交易日（不含中斷（干擾）事件持續(xù)期間）為相關(guān)商品參考價(jià)格源公布價(jià)格之日。
　　2.5定價(jià)日（期）
　　指交易雙方約定的適用于交易的指定價(jià)格的獲取日，或采用均價(jià)方式定價(jià)的期間。
　　2.6生效日
　　就某一交易而言，指交易條款開始執(zhí)行的日期，也稱起始日。
　　2.7到期日
　　就某一交易而言，指交易雙方在交易有效約定中指定該交易結(jié)束的日期。
　　2.8交付日
　　指交易雙方在交易有效約定中約定的交付商品標(biāo)的的日期。該日期根據(jù)約定的營業(yè)日準(zhǔn)則進(jìn)行調(diào)整。
　　2.9結(jié)算日
　　指交易雙方在交易有效約定中約定的進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算的日期。該日期根據(jù)約定的營業(yè)日準(zhǔn)則進(jìn)行調(diào)整。
　　2.10計(jì)算期/單個(gè)計(jì)算期
　　就某一交易而言，指該交易的生效日（含）至其到期日（含）之間的實(shí)際日歷天數(shù)。商品互換交易的交易有效約定中可指明計(jì)算期內(nèi)的互換次數(shù)，對(duì)該類交易適用的單個(gè)計(jì)算期的計(jì)算公式為：
　　單個(gè)計(jì)算期=計(jì)算期/互換次數(shù)
　　2.11中斷（干擾）日
　　指發(fā)生中斷（干擾）事件的日期。
　　第三條與價(jià)格有關(guān)的定義
　　3.1固定價(jià)格
　　指交易雙方約定的用于計(jì)算固定金額所依據(jù)的單位價(jià)格。
　　3.2浮動(dòng)價(jià)格
　　指交易雙方約定的用于計(jì)算浮動(dòng)金額的指定價(jià)格。交易雙方同為互換浮動(dòng)金額支付方時(shí)，浮動(dòng)價(jià)格可區(qū)分為浮動(dòng)價(jià)格A、浮動(dòng)價(jià)格B。
　　3.3一口價(jià)方式
　　指交易雙方以協(xié)商而成的某一價(jià)格來確定商品衍生品交易價(jià)格的定價(jià)方式。
　　3.4點(diǎn)價(jià)方式
　　指交易雙方以約定的商品參考價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，通過加減協(xié)商形成的升貼水來確定指定價(jià)格的定價(jià)方式。
　　3.5均價(jià)方式
　　指交易雙方以約定的商品參考價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，在相關(guān)交易有效約定中以確認(rèn)的定價(jià)期及平均價(jià)計(jì)算方式來計(jì)算指定價(jià)格的定價(jià)方式。
　　3.6指定價(jià)格
　　指交易雙方約定的以一個(gè)或多個(gè)商品參考價(jià)格中的：（1）*6價(jià)；（2）最低價(jià)；（3）*6與最低的平均價(jià)；（4）收盤價(jià)；（5）開盤價(jià)；（6）買方報(bào)價(jià)；（7）賣方報(bào)價(jià)；（8）買方報(bào)價(jià)與賣方報(bào)價(jià)的平均價(jià)；（9）行權(quán)價(jià)格；（10）遠(yuǎn)期價(jià)格；（11）現(xiàn)貨價(jià)格；（12）商品指數(shù)價(jià)格；（13）其他價(jià)格確定或計(jì)算形成的商品衍生品交易價(jià)格，其中計(jì)算方式由交易雙方在相關(guān)交易有效約定中列明。
　　3.7商品參考價(jià)格
　　指商品參考價(jià)格源公布或發(fā)布的適用于商品衍生品交易的價(jià)格。該價(jià)格在商品定義文件附錄中列舉，內(nèi)容包括但不限于指定價(jià)格、商品標(biāo)的、商品參考價(jià)格源，由交易雙方在交易有效約定中指明。
　　第四條商品參考價(jià)格的創(chuàng)設(shè)
　　4.1商品參考價(jià)格源
　　指公布或發(fā)布商品參考價(jià)格的信息來源和渠道，包括但不限于交易所、合法的紙質(zhì)（電子）媒介或出版物、報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。
　　4.2商品參考價(jià)格的創(chuàng)設(shè)
　　交易雙方可在交易有效約定中通過明確下述條件，創(chuàng)設(shè)附錄中沒有涵蓋的商品參考價(jià)格，其內(nèi)容包括但不限于：
　　（1）商品標(biāo)的；（2）計(jì)量或交易單位；（3）包括交易所在內(nèi)的商品參考價(jià)格源；（4）定價(jià)日；（5）每單位商品的指定價(jià)格及其幣種；（6）交付日。
　　第五條商品遠(yuǎn)期交易相關(guān)定義
　　5.1商品遠(yuǎn)期交易
　　指交易雙方根據(jù)交易有效約定，在交付日以約定的遠(yuǎn)期價(jià)格和商品標(biāo)的數(shù)量買賣商品標(biāo)的，或在結(jié)算日以遠(yuǎn)期交易結(jié)算金額進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算的交易。
　　5.2遠(yuǎn)期買方
　　指在交付日按照約定的遠(yuǎn)期價(jià)格和商品標(biāo)的數(shù)量買入商品標(biāo)的，或在結(jié)算日支付或收取遠(yuǎn)期交易結(jié)算金額的交易一方。
　　5.3遠(yuǎn)期賣方
　　指在交付日按照約定的遠(yuǎn)期價(jià)格和商品標(biāo)的數(shù)量賣出商品標(biāo)的，或在結(jié)算日收取或支付遠(yuǎn)期交易結(jié)算金額的交易一方。
　　5.4遠(yuǎn)期價(jià)格
　　指交易雙方在交易有效約定中約定，在交付日買入或賣出商品標(biāo)的的指定價(jià)格。
　　5.5遠(yuǎn)期交易結(jié)算價(jià)格
　　指交易雙方在交易有效約定中約定，在結(jié)算日用來結(jié)算交易雙方應(yīng)收付款項(xiàng)的商品標(biāo)的指定價(jià)格。
　　5.6遠(yuǎn)期交易結(jié)算金額
　　指交易一方在結(jié)算日向另一方支付的現(xiàn)金金額。計(jì)算公式為：
　　遠(yuǎn)期交易結(jié)算金額=（遠(yuǎn)期交易結(jié)算價(jià)格-遠(yuǎn)期價(jià)格）×商品標(biāo)的數(shù)量
　　其中，
　　（1）若遠(yuǎn)期交易結(jié)算金額為正數(shù)，則由遠(yuǎn)期賣方向遠(yuǎn)期買方支付該金額；
　?。?）若遠(yuǎn)期交易結(jié)算金額為負(fù)數(shù)，則由遠(yuǎn)期買方向遠(yuǎn)期賣方支付該金額；
　?。?）若遠(yuǎn)期交易結(jié)算金額為零，則交易雙方之間無需進(jìn)行支付。
　　第六條商品互換交易相關(guān)定義
　　6.1商品互換交易
　　指根據(jù)交易有效約定，交易一方為一定數(shù)量的商品標(biāo)的，按照每單位固定價(jià)格或浮動(dòng)價(jià)格定期向另一方支付款項(xiàng)，另一方也為同等數(shù)量的該類商品標(biāo)的按照每單位浮動(dòng)價(jià)格定期向交易一方支付款項(xiàng)的交易。
　　6.2固定金額
　　指交易一方在結(jié)算日應(yīng)支付的固定金額款項(xiàng)，除非交易雙方另有約定，計(jì)算公式為：
　　固定金額=計(jì)算期/單個(gè)計(jì)算期的商品標(biāo)的數(shù)量×固定價(jià)格
　　6.3浮動(dòng)金額
　　指交易一方在結(jié)算日應(yīng)支付的浮動(dòng)金額款項(xiàng)，除非交易雙方另有約定，計(jì)算公式為：
　　浮動(dòng)金額=計(jì)算期/單個(gè)計(jì)算期的商品標(biāo)的數(shù)量×浮動(dòng)價(jià)格
　　6.4互換固定金額支付方
　　指交易有效約定中指定為固定金額支付方的交易一方。
　　6.5互換浮動(dòng)金額支付方
　　指交易有效約定中指定為浮動(dòng)金額支付方的交易一方或交易雙方。其中，以浮動(dòng)價(jià)格A為依據(jù)計(jì)算浮動(dòng)金額的交易一方稱為互換浮動(dòng)金額支付甲方，以浮動(dòng)價(jià)格B為依據(jù)計(jì)算浮動(dòng)金額的交易一方稱為互換浮動(dòng)金額支付乙方。
　　6.6互換次數(shù)
　　指商品互換交易中計(jì)算期內(nèi)的互換頻率，單位為：次/計(jì)算期。
　　6.7互換交易結(jié)算金額
　　指交易一方在結(jié)算日向另一方支付的現(xiàn)金金額。計(jì)算公式為：
　　互換交易結(jié)算金額=（固定價(jià)格-浮動(dòng)價(jià)格）×計(jì)算期/單個(gè)計(jì)算期的商品標(biāo)的數(shù)量
　　或
　　互換交易結(jié)算金額=（浮動(dòng)價(jià)格A-浮動(dòng)價(jià)格B）×計(jì)算期/單個(gè)計(jì)算期的商品標(biāo)的數(shù)量
　　其中，
　　（1）若互換交易結(jié)算金額為正數(shù)，則由互換固定金額支付方（互換浮動(dòng)金額支付甲方）向互換浮動(dòng)金額支付方（互換浮動(dòng)金額支付乙方）支付該金額；
　?。?）若互換交易結(jié)算金額為負(fù)數(shù)，則由互換浮動(dòng)金額支付方（互換浮動(dòng)金額支付乙方）向互換固定金額支付方（互換浮動(dòng)金額支付甲方）支付該金額；
　　（3）若互換交易結(jié)算金額為零，則交易雙方之間無需進(jìn)行支付。
　　第七條商品期權(quán)交易相關(guān)定義
　　7.1商品期權(quán)交易
　　指期權(quán)買方有權(quán)按照約定條件向期權(quán)賣方購買或出售商品標(biāo)的，或者在結(jié)算日與期權(quán)賣方進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算的交易。一項(xiàng)期權(quán)可以涉及上述權(quán)利的一項(xiàng)或多項(xiàng)，前提是交易雙方在相關(guān)交易有效約定中清晰地列明該等權(quán)利。
　　7.2期權(quán)買方
　　指向期權(quán)賣方支付一定的期權(quán)費(fèi)，并有權(quán)在行權(quán)日以約定的行權(quán)價(jià)格和數(shù)量買入或賣出商品標(biāo)的，或者有權(quán)利在結(jié)算日收取期權(quán)交易結(jié)算金額的交易一方。
　　7.3期權(quán)賣方
　　指向期權(quán)買方收取一定的期權(quán)費(fèi)，并在期權(quán)買方要求行權(quán)時(shí)，有義務(wù)在行權(quán)日以約定的行權(quán)價(jià)格和數(shù)量賣出或者買入商品標(biāo)的，或者有義務(wù)在結(jié)算日支付期權(quán)交易結(jié)算金額的交易一方。
　　7.4看漲期權(quán)
　　指期權(quán)買方在行權(quán)日有權(quán)以約定的行權(quán)價(jià)格和數(shù)量買入商品標(biāo)的的期權(quán)。
　　7.5看跌期權(quán)
　　指期權(quán)買方在行權(quán)日有權(quán)以約定的行權(quán)價(jià)格和數(shù)量賣出商品標(biāo)的的期權(quán)。
　　7.6歐式期權(quán)
　　指期權(quán)買方只能在到期日當(dāng)天行權(quán)的期權(quán)。
　　7.7美式期權(quán)
　　指期權(quán)買方有權(quán)在到期日當(dāng)天或在生效日至到期日之間任一商品標(biāo)的交易日行權(quán)的期權(quán)。
　　7.8與行權(quán)有關(guān)的定義
　?。?）行權(quán)
　　指期權(quán)買方在行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格向期權(quán)賣方買賣約定數(shù)量商品標(biāo)的的權(quán)利的行為。
　?。?）行權(quán)價(jià)格
　　指交易雙方在交易有效約定中約定，在行權(quán)時(shí)買賣商品標(biāo)的的單位價(jià)格。
　?。?）行權(quán)日
　　指商品期權(quán)買方選擇是否行權(quán)的日期。
　?。?）行權(quán)起始日
　　指交易雙方在交易有效約定中指定，行權(quán)起始的日期。
　?。?）行權(quán)截止時(shí)間
　　指交易雙方在交易有效約定中指定，行權(quán)日行權(quán)的最晚時(shí)點(diǎn)。除非交易雙方另有約定，為行權(quán)日北京時(shí)間下午3:30。
　?。?）行權(quán)通知
　　指商品期權(quán)買方通過傳真、電子傳輸系統(tǒng)、電話等方式向商品期權(quán)賣方發(fā)出的要求行權(quán)的不可撤銷的通知。行權(quán)通知的具體內(nèi)容可由交易雙方在交易有效約定中約定。
　?。?）自動(dòng)行權(quán)
　　指在交易有效約定中約定適用“自動(dòng)行權(quán)”，且在到期日的行權(quán)截止時(shí)間仍未行權(quán)，將視為在到期日的行權(quán)截止時(shí)間行使該權(quán)利，除非期權(quán)買方于到期日的行權(quán)截止時(shí)間之前以交易雙方事先約定的方式通知期權(quán)賣方解除自動(dòng)行權(quán)。
　?。?）多次行權(quán)
　　就一筆商品期權(quán)交易而言，若交易雙方在相關(guān)交易有效約定中約定為美式期權(quán)且約定適用“多次行權(quán)”，受限于交易有效約定中對(duì)行權(quán)數(shù)量的限制，期權(quán)買方可于行權(quán)日行使全部或部分未行權(quán)期權(quán)。
　　7.9與期權(quán)費(fèi)有關(guān)的定義
　?。?）期權(quán)費(fèi)
　　指商品期權(quán)買方購買期權(quán)所支付的費(fèi)用。
　?。?）期權(quán)費(fèi)支付日
　　指商品期權(quán)買方向商品期權(quán)賣方支付期權(quán)費(fèi)的日期。
　　7.10期權(quán)交易結(jié)算金額
　　指期權(quán)賣方在結(jié)算日向期權(quán)買方支付的現(xiàn)金金額。
　?。?）若期權(quán)買方有權(quán)在行權(quán)日向期權(quán)賣方賣出商品標(biāo)的，則計(jì)算公式為：
　　期權(quán)交易結(jié)算金額=（行權(quán)價(jià)格-指定價(jià)格）×商品標(biāo)的數(shù)量
　?。?）若期權(quán)買方有權(quán)在行權(quán)日向期權(quán)賣方買入商品標(biāo)的，則計(jì)算公式為：
　　期權(quán)交易結(jié)算金額=（指定價(jià)格-行權(quán)價(jià)格）×商品標(biāo)的數(shù)量
　　第八條與交付有關(guān)的定義
　　8.1實(shí)物交付
　　指交易雙方在交付日按照交易所或交易雙方約定的規(guī)則和程序，以相關(guān)交易有效約定所載商品標(biāo)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移的方式交付該商品標(biāo)的的交付方式。
　　如果實(shí)物交付需要采用凈額結(jié)算方式的，交易雙方可在交易有效約定中對(duì)相關(guān)內(nèi)容另行約定。
　　8.2現(xiàn)金結(jié)算
　　指交易雙方在結(jié)算日按照交易有效約定中約定的規(guī)則和程序，以現(xiàn)金收付方式了結(jié)合約的交付方式。
　　8.3交付通知單
　　指由交易一方向另一方發(fā)送的進(jìn)行實(shí)物交付的通知單，該通知單應(yīng)列明用于商品標(biāo)的交付的具體信息，包括但不限于交付數(shù)量、交付地點(diǎn)、交付費(fèi)用、交付保證金、交付違約及處理、稅費(fèi)承擔(dān)。
　　8.4交付數(shù)量
　　指交付日用于商品標(biāo)的實(shí)物交付的數(shù)量。
　　8.5交付地點(diǎn)
　　指交付日用于商品標(biāo)的實(shí)物交付的地點(diǎn)。交付地點(diǎn)包括但不限于交易所指定的交割倉庫。
　　8.6交付費(fèi)用
　　指交易雙方為實(shí)現(xiàn)實(shí)物交付而需要支付的費(fèi)用，包括但不限于交付手續(xù)費(fèi)、包裝費(fèi)、過磅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、倉儲(chǔ)費(fèi)。
　　8.7交付保證金
　　指交易一方根據(jù)交易所規(guī)則或相關(guān)交易有效約定準(zhǔn)備用于實(shí)物交付的保證金。
　　第九條中斷（干擾）事件及處理機(jī)制
　　9.1中斷（干擾）事件
　?。?）商品參考價(jià)格中斷（干擾）
　　指（i）用于確定指定價(jià)格的商品參考價(jià)格源（或確定指定價(jià)格必需的信息或因素）不能正常公布或顯示價(jià)格；（ii）商品參考價(jià)格源暫時(shí)性或永久性不可獲得；（iii）商品參考價(jià)格源失效、不再對(duì)外公布、被關(guān)閉或被取締。
　?。?）交易中斷（干擾）
　　指因交易雙方之外的原因?qū)е陆灰缀霞s履行過程中出現(xiàn)重大中斷或給交易的正常進(jìn)行帶來重大限制。包括但不限于以下情形：
　?。╥）所有同類型交易在生效日至到期日期間無法正常履行；
　　（ii）在商品標(biāo)的交易日期間，自出現(xiàn)中斷（干擾）起，中斷（干擾）時(shí)間不少于交易所規(guī)定或交易雙方在交易有效約定中約定的時(shí)間，且至該日交易時(shí)間結(jié)束之前仍未恢復(fù)或重新開始交易；
　　（iii）在商品標(biāo)的交易日期間，商品標(biāo)的的價(jià)格波動(dòng)幅度超過漲跌幅限制而導(dǎo)致交易無法成交。
　?。?）計(jì)算公式、約定內(nèi)容或構(gòu)成的重大變化
　　指自生效日起，因交易雙方之外的原因致使交易有效約定中的計(jì)算公式或估算價(jià)格的方式、約定的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)或組成部分發(fā)生重大變化，導(dǎo)致無法按照交易有效約定中的預(yù)先約定確定或計(jì)算相關(guān)價(jià)格，或由此產(chǎn)生的結(jié)果在商業(yè)上變得實(shí)質(zhì)性不合理，或?qū)灰纂p方或交易一方的利益產(chǎn)生重大不利影響。
　　（4）其他中斷（干擾）事件
　　指自生效日起，因適用法律修改、關(guān)鍵政策調(diào)整、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變更、稅法調(diào)整、稅率變化、不可抗拒力等導(dǎo)致相關(guān)交易有效約定無法正常履行或交易無法正常進(jìn)行的事件或情形。
　　9.2處理機(jī)制
　　交易雙方在交易有效約定中針對(duì)中斷（干擾）事件約定一項(xiàng)或多項(xiàng)處理機(jī)制（如果選擇多項(xiàng)處理機(jī)制，應(yīng)同時(shí)約定該等處理機(jī)制的適用順序），包括但不限于：
　?。?）備用商品參考價(jià)格源
　　交易雙方在交易有效約定中約定一項(xiàng)或幾項(xiàng)備用商品參考價(jià)格源。
　?。?）協(xié)商恢復(fù)
　　中斷（干擾）事件發(fā)生后，交易雙方之間立即進(jìn)行協(xié)商，重新約定商品參考價(jià)格源或?qū)ι唐穮⒖純r(jià)格（或確定商品參考價(jià)格的方法）達(dá)成一致。如果交易雙方在中斷（干擾）事件發(fā)生后五個(gè)商品標(biāo)的交易日之內(nèi)不能協(xié)商達(dá)成一致，則適用交易有效約定中約定的下一條處理機(jī)制。
　　（3）延期
　　指定價(jià)日延期一個(gè)或數(shù)個(gè)商品標(biāo)的交易日。如果延期之后仍無法獲得指定價(jià)格，以致無法進(jìn)行實(shí)物交付或現(xiàn)金結(jié)算，則交付日或結(jié)算日將相應(yīng)延期，直到可以確定指定價(jià)格。交易雙方應(yīng)在相關(guān)交易有效約定中列明適用“延期”處理機(jī)制的延期期限、次數(shù)及其他相關(guān)細(xì)節(jié)。
　?。?）商品參考價(jià)格的恢復(fù)
　　指商品參考價(jià)格源在中斷（干擾）事件終止后的商品標(biāo)的交易日發(fā)布或公布新的商品參考價(jià)格。如果交易雙方約定適用恢復(fù)后的商品參考價(jià)格，則原交易有效約定中的日期和價(jià)格自動(dòng)順延。
　?。?）計(jì)算機(jī)構(gòu)計(jì)算
　　計(jì)算機(jī)構(gòu)以相關(guān)商品參考價(jià)格源公布或發(fā)布的最近可得報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，本著誠實(shí)信用原則確定指定價(jià)格。交易雙方應(yīng)在相關(guān)交易有效約定中具體列明選擇“計(jì)算機(jī)構(gòu)計(jì)算”處理機(jī)制的適用條件、標(biāo)準(zhǔn)與程序。
　?。?）終止交易
　　指交易雙方根據(jù)主協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議或相關(guān)交易有效約定中約定的提前終止條款終止交易。
　　第十條與違約、賠償有關(guān)的定義
　　10.1交易違約
　　指生效日至到期日期間內(nèi)，除中斷（干擾）事件外，發(fā)生主協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議或相關(guān)交易有效約定中列明的違約事件。
　　10.2交付違約
　　交易雙方有如下行為之一的，構(gòu)成交付違約：
　?。?）在規(guī)定交付期限內(nèi)，負(fù)有交付商品標(biāo)的義務(wù)的交易一方未交付商品標(biāo)的，或未交付代表該商品標(biāo)的有效倉單的；
　　（2）在規(guī)定交付期限內(nèi)，負(fù)有付款義務(wù)的交易一方未支付或未全額支付貨款的；
　　（3）負(fù)有交付商品標(biāo)的義務(wù)的交易一方所交付的商品標(biāo)的不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的；
　?。?）交易所認(rèn)定或交易雙方約定的其他違約行為。
　　10.3賠償金額
　　包括但不限于主協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議或相關(guān)交易有效約定中列明的賠償金、補(bǔ)償款、成本，費(fèi)用、利息、罰息及違約金。
　　第十一條補(bǔ)充條款
　　本定義未盡之約定，可由交易雙方根據(jù)實(shí)際需要在交易有效約定中補(bǔ)充。