小編導讀：2015證券從業(yè)全國第三次統(tǒng)一考試馬上就要開考了，在這剩下的10天時間里，我們必須好好把握，抓緊時間復習高頻考點，理清自己答題思路，多看看真題解析重點答題方法。還是先來看看章節(jié)知識點吧。
　　非公開發(fā)行股票的條件[掌握]:
　?。ㄒ唬┓枪_發(fā)行股票的特定對象應當符合的規(guī)定
　　1.特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件。
　　2.發(fā)行對象不超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關部門（商務部）事先批準。
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　　1.發(fā)行價格不低于定價基準目前20個交易日公司股票均價的90%。
　　2.關于發(fā)行限售期限的規(guī)定：
　　發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象、認購價格或者定價原則，應當由董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)過股東大會批準；且認購股份36個月內不得轉讓：（1）上市公司的控股股東、實際控制人及其控制的關聯(lián)人；（2）通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者；（3）董事會擬引進的戰(zhàn)略投資者。
　　發(fā)行對象屬于以上規(guī)定之外情況的，上市公司應當在發(fā)行核準批文后，按照有關規(guī)定以競價方式確定發(fā)行價格和發(fā)行對象，并且發(fā)行對象認購的股份12個月內不能轉讓。
　　（三）上市公司存在下列情形之一的。不得非公開發(fā)行股票（7條P235）
　　4.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近l2個月內受到過證券交易所公開譴責。
　　6.最近1年及l(fā)期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。
　　【例題】上市公司申請非公開發(fā)行新股時，發(fā)行對象不超過（）名。
　　A.4
　　B.6
　　C.8
　　D.10
　　『正確答案』D