小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)全國第三次統(tǒng)一考試馬上就要開考了，在這剩下的10天時(shí)間里，我們必須好好把握，抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)高頻考點(diǎn)，理清自己答題思路，多看看真題解析重點(diǎn)答題方法。還是先來看看章節(jié)知識點(diǎn)吧。
　　新股發(fā)行的申請文件[掌握]:
　?。ㄒ唬┥暾埼募幹坪蜕陥?bào)的基本原則
　　1.申請文件是上市公司為發(fā)行新股向中國證監(jiān)會報(bào)送的必備文件。
　　2.上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
　　3.公開募集證券說明書中所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少兩名從業(yè)資格人員簽字。
　　公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效。
　　公開募集證券說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報(bào)告或者資信評級報(bào)告。
　　4.發(fā)行人根據(jù)證監(jiān)會會發(fā)行申請文件的審核反饋意見提供補(bǔ)充材料。
　　5.對未按規(guī)定要求制作和報(bào)送發(fā)行申請文件的，中國證監(jiān)會可不予受理。
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