2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題
 
　　一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
　　1.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，(　　)是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。
　　A.運(yùn)行獨(dú)立
　　B.監(jiān)察獨(dú)立
　　C.代碼獨(dú)立
　　D.指數(shù)獨(dú)立
　　2.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是(　　)。
　　A.深證成分股指數(shù)
　　B.深證A股指數(shù)
　　C.深證綜合指數(shù)
　　D.深證B股指數(shù)
　　3.下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是(　　)。
　　A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/div>
　　B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”
　　4.我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是(　　)。
　　A.中國(guó)投資有限責(zé)任公司
　　B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司
　　C.QFII
　　D.QDII
　　5.收入型基金以獲取(　　)為目的。
　　A.基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值
　　B.當(dāng)期的*5收入{來(lái)源：考{試大}
　　C.投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/div>
　　D.獲取穩(wěn)定收益
　　6.以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是(　　)。
　　A.制定和修改證券交易所章程
　　B.選舉和罷免會(huì)員理事
　　C.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
　　D.制定證券交易價(jià)格
　　7.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行(　　)。
　　A.長(zhǎng)期債券
　　B.短期債券
　　C.不確定
　　D.中期債券
　　8.債券發(fā)行的定價(jià)方式以(　　)最為典型。
　　A.累積投標(biāo)詢(xún)價(jià)
　　B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
　　C.公開(kāi)招標(biāo)
　　D.協(xié)商定價(jià)
　　9、金融期貨不包括(　　)。
　　A.外匯期貨
　　B.利率期貨
　　C.股權(quán)類(lèi)期貨
　　D.貨幣期貨
　　10.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的*6決策機(jī)構(gòu)是(　　)。
　　A.公司總經(jīng)理
　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
　　C.公司投資決策機(jī)構(gòu)
　　D.董事會(huì)
　　答案及解析
　　1.【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變，，和“四個(gè)獨(dú)立”。其中，“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。
　　2.【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。
　　3.【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專(zhuān)用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。
　　4.【答案詳解】A。中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專(zhuān)門(mén)從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
　　5.【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的*5收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。
　　6.【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會(huì)員大會(huì)都不負(fù)責(zé)制定交易價(jià)格。
　　7.【答案詳解】B。當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券;當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。
　　8.【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類(lèi)可分為有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格方式分類(lèi)可分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
　　9.【答案詳解】D。按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類(lèi)型：外匯期
　　貨、利率期貨、股權(quán)類(lèi)期貨。
　　10.【答案詳解】D。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的*6決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。
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